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公司公告

顺博合金:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告2021-08-26  

                        证券代码:002996        证券简称:顺博合金          公告编号:2021-062



                   重庆顺博铝合金股份有限公司
    首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示:

    1、本次限售股上市流通数量为 73,064,674.00 股,占公司总股本的

16.64%。

    2、本次限售股上市流通日期:2021 年 8 月 30 日(星期一)。

    一、首次公开发行前已发行股份概况

    (一) 首次公开发行股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公

司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1590 号)的核准,本公司

公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,300.00 万股。经深圳证券交易所

《关于重庆顺博铝合金股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》 深

证上〔2020〕768 号)同意,公司股票于 2020 年 8 月 28 日起上市交易。

    首次公开发行前,公司总股本 38,600 万股,发行后总股本 43,900

万股,包括有限售条件流通股 38,600 万股,无限售条件流通股 5,300

万股,目前尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为 38,600

万股。

    (二)公司上市后股本变动情况

    公司上市后至本公告披露日,公司总股本未发生变动。

                                  1/8
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    (一)本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招

股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致,具

体情况如下:

    1.所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺:

    (1)根据《公司法》规定,公开发行前公司全体股东所持有的公司

股票于证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。

    (2)公司董事、监事、高级管理人员承诺,持有的公司股票在锁定

期满后,在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有公司股票总数的

25%;上述人员离职后六个月内,不得转让其所持有的公司股票。

    (3)股东吴江华、王珲承诺,其所持公司股票在前述锁定期满后两

年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价(若上述期间

发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的,

则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算);公司上市后 6 个

月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6

个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

如公司股东违反该承诺,则由此产生的收益将归公司所有。该项承诺不

因上述人员的职务变更、离职等原因而失效。

    (4)董事(非独立董事)、高级管理人员关于稳定股价的承诺,①

单次用于购买股份的资金金额不低于其在担任董事或高级管理人员职务

期间上一会计年度从公司领取的税后薪酬累计额的 10%;②单一年度用

以稳定股价所动用的资金不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间

上一会计年度从公司领取的税后薪酬累计额的 50%。

    超过上述标准的,本项股价稳定措施在当年度不再继续实施。但如


                              2/8
下一年度继续出现稳定股价情形的,董事(非独立董事)、高级管理人

员将继续按照上述原则执行。

      2.股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺:无

      3.股东后续追加的承诺:无

      4.法定承诺和其他承诺:无

      (二)履行承诺情况

      截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了

上述承诺,不存在违反承诺的情形。

      (三)资金占用及违规担保情况

      截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均不存在非经

营性占用公司资金的情形,也不存在公司对其违规担保的情形。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

      1.本次解除限售股份的上市流通日期:2021 年 8 月 30 日(星期一)。

      2.本次限售股上市流通数量为 73,064,674.00 股,占公司总股本的

16.64%。

      3.本次申请解除股份限售的股东共计 56 名。

      4.本次股份解除限售及上市流通具体情况:

序号          股东全称         所持限售股     本次解除限       备注

                               份数量(股) 售数量(股)

  1            陈   飞         16,995,000    16,995,000

         广东温氏投资有限公

         司-新兴温氏成长壹
  2                            10,000,000    10,000,000
         号股权投资合伙企业

            (有限合伙)


                                  3/8
      赣州超逸投资中心
3                           6,000,000   6,000,000
        (有限合伙)

     深圳市中航永邦并购
4                           4,950,000   4,950,000
     基金企业(有限合伙)

     中投长春创业投资基

     金管理有限公司-吉
5    林中投科技成果转化 3,700,000       3,700,000

      创业投资合伙企业

        (有限合伙)

6          刘   甍          3,510,000   3,510,000

7          丛燕军           3,000,000   3,000,000

8          漆   涛          3,000,000   3,000,000   注1

     珠海德辰新三板股权
9    投资基金企业(有限 3,000,000       3,000,000

           合伙)

     中投长春国家光电信
10   息创业投资基金(有 2,000,000       2,000,000

          限合伙)

     长春融慧达投资管理
11                          1,700,000   1,700,000
      中心(有限合伙)

12         潘   勇          1,600,000   1,600,000

13         王静波           1,500,000   1,500,000   注2

14         王金龙           1,500,000   1,500,000

15         黄传告           1,500,000   1,500,000


                               4/8
     中投长春创业投资基

     金管理有限公司-长
16                        1,000,000   1,000,000
     春中投金盛投资合伙

     企业(有限合伙)

17         刘利娟         750,000     750,000

18         舒   刚        750,000     750,000

19         宋   涛        750,000     750,000

20         黄跃章         736,200     736,200

21         陈   汉        610,125     610,125

22         陈计邓         552,150     552,150

23         喻   洁        400,025     400,025

24         张华桦         390,000     390,000

25         李庆玲         329,000     329,000

26         张建英         317,025     317,025

27         王   珲        301,000     301,000     注3

28         金正洁         300,000     300,000

29         伍   伟        300,000     300,000

30         张际宇         300,000     300,000

31         孙世勇         262,500     262,500

32         乔   伟        251,550     251,550

33         吴江华         120,000     120,000     注4

34         朱美群         118,000     118,000

35         冷安全         92,025      92,025

36         蒋秀林         92,024      92,024

                             5/8
37          刘大华          75,000         75,000

38          喻   畅         75,000         75,000

39          孙   燕         75,000         75,000

40          罗声碧          46,050         46,050

41          罗   乐         30,000         30,000             注5

42          赵后银          16,500         16,500

43          翟仁龙          15,000         15,000

44          唐   勇         15,000         15,000

45          姜高清          7,500          7,500

46          于万洲          6,500          6,500

47          邹   毅         6,000          6,000

48          彭中国          6,000          6,000

49          徐百平          3,000          3,000

50          彭   勇         2,500          2,500

51          瞿   荣         2,000          2,000

52          应   华         2,000          2,000

53          张   欢         2,000          2,000

54          曾祥荣          1,000          1,000

55          喻   薇         1,000          1,000

56          赵崇丹          1,000          1,000

             合计           73,064,674     73,064,674

 注:

 1:股东漆涛截至信息披露日持有公司股份数量 3,000,000 股处于质押状态。

 2:股东王静波截至信息披露日持有公司股份数量 1,500,000 股处于质押状态。


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     3:股东王珲持有公司股份数量 301,000 股,占公司股本总额的 0.0686%,本次

解除限售 301,000 股。因其担任上市公司董事、董事会秘书,根据相关法律法规及

其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%。

     4:股东吴江华持有公司股份数量 120,000 股,占公司股本总额的 0.0273%,本

次解除限售 120,000 股。因其担任上市公司董事、副总经理,根据相关法律法规及

其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%。

     5:股东罗乐持有公司股份数量 30,000 股,占公司股本总额的 0.0068%,本次

解除限售 30,000 股。因其担任上市公司监事会主席,根据相关法律法规及其承诺,

在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%。

     5.本次股份解除限售后,公司股本结构变化情况如下表:

股份类型          本次变动前          本次变动股          本次变动后

               股数(股) 比       例 数(股)          股数(股) 比         例

                            (%)                                    (%)

一、有限售 386,000,000 87.93          -73,064,674     312,935,326    71.28

条件股份

1 、 境 内 法 32,350,000    7.37      -32,350,000         0          0.00

人持股

2 、 境 内 自 353,650,000 80.56       -40,714,674     312,935,326    71.28

然人持股

二、无限售 53,000,000       12.07     73,064,674      126,064,674    28.72

条件股份

三、股份总 439,000,000 100.00                         439,000,000    100.00

数

     上述股东股份解除限售及上市流通后,公司将持续关注相关股东减


                                     7/8
持情况,督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以

及做出的相关承诺,并及时履行信息披露义务。

    四、保荐机构的核查意见

    经核查,保荐机构认为:顺博合金本次申请解除限售的股份数量、

上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指

引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,不存在实质性障

碍;顺博合金本次解禁限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行

股票中做出的各项承诺;顺博合金关于本次解禁限售股份流通上市的信

息披露真实、准确、完整。保荐机构对顺博合金本次限售股份解禁并上

市流通事项无异议。

    五、备查文件

    1.限售股份上市流通申请表;

    2.股份结构表和限售股份明细表;

    3.国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司首次公

开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见。



    特此公告。

                                     重庆顺博铝合金股份有限公司

                                                          董事会

                                               2021 年 8 月 25 日




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