重庆顺博铝合金股份有限公司 2022 年度
募集资金年度存放与使用情况
的鉴证报告
专项鉴证报告
众会字(2023)第 01355 号
重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称“重庆顺博公司”)编制的《重
庆顺博铝合金股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 以下简称
“专项报告”）。
一、管理层对专项报告的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项
报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是重庆顺
博公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重
新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
的基础。
四、鉴证结论
我们认为，重庆顺博公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等
规定编制，反映了重庆顺博公司 2022 年度的募集资金存放与实际使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供重庆顺博公司 2022 年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用
作任何其他目的。
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（此页无正文）
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国上海 2023 年 3 月 30 日
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重庆顺博铝合金股份有限公司 2022 年度
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“本
公司”）编制的 2022 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证监会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1590 号）批准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以
下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 8 月 19 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,300
万股（每股面值 1 元），每股发行价 8.41 元，募集资金总额 445,730,000.00 元，扣除各项发
行费用 32,650,892.46 元，实际募集资金净额 413,079,107.54 元。上述募集资金到位情况业经
众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2020)第 6921 号《验资报告》。
截至 2022 年 12 月 31 日， 本公司已累计使用募集资金人民币 413,079,107.54 元，本次
募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上述募集资
金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证监会于 2022 年 7 月 18 日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】1467 号）核准，公司向社会公开发行面值
总额为人民币 83,000 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 830 万
张，期限 6 年。本次发行可转换公司债券募集资金总额为 830,000,000.00 元， 扣除各项发
行费用 11,049,122.64 元，实际募集资金净额 818,950,877.36 元。上述募集资金到位情况业经
众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2022)第 7698 号《验证报告》。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规
定的要求，对募集资金实行专户存储制度。
1、首次公开发行股票募集资金
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2020 年 9 月 17 日，公司与中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行以及保荐机构国
海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全资子公司顺博铝合金湖北
有限公司、中国光大银行股份有限公司重庆两江新区支行以及保荐机构国海证券股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管
协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资
金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知
会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
账户名称 募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式
重庆顺博铝合金股份有限公司 中国工商银行重庆沙坪坝支行 3100024019200270389 - 已注销
顺博铝合金湖北有限公司 中国光大银行重庆两江新区支行 39500188000443001 - 已注销
合计 -
本次募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上
述募集资金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
2022 年 8 月 31 日，公司与中信银行股份有限公司重庆分行以及保荐机构国海证券股份
有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与招商银行股份有限公司重庆分行以及保
荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全资子公司顺博合
金安徽有限公司、中国农业银行股份有限公司重庆江北支行以及保荐机构国海证券股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管
协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资
金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知
会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
账户名称 募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式
重庆顺博铝合金股份有限公司 招商银行重庆分行上清寺支行 023900285410608 706.78 活期存款
重庆顺博铝合金股份有限公司 中信银行重庆分行营业部 8111201013500554711 380,979,426.01 活期存款
顺博合金安徽有限公司 中国农业银行重庆江北支行 31051401040011148 41,088,366.74 活期存款
合计 422,068,499.53
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三、本年度募集资金的实际使用情况
首次公开发行股票募集资金使用情况详见本报告附表 1。
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见本报告附表 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金未发生变更使用的
情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用
相关信息的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
重庆顺博铝合金股份有限公司董事会
2023 年 3 月 30 日
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附表 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
募集资金总额 41,307.91 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 41,307.91
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资进
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
更项目（含 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝
资金投向 资总额（1） 入金额 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1)
承诺投资项目
1. 顺博铝合金湖北有
限公司废铝资源综合 否 41,307.91 41,307.91 - 41,307.91 100.00 2022 年 12 月 21 日 4,942.79 否 否
利用项目
承诺投资项目小计 41,307.91 41,307.91 - 41,307.91 100.00 4,942.79
超募资金投向
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 41,307.91 41,307.91 - 41,307.91 100.00 4,942.79
顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项目预计全部产能建成投产后，铝合金锭年产销量为 16.69 万吨，年均净利润为 7,352.73 万元。
未 达 到 计 划 进 度 或 预 2022 年初，湖北顺博已建成的设计产能为 17.5 万吨，另有 2.5 万吨产能装置于 2022 年 12 月 21 日建成投产，按时间加权平均计算，全年建
计 收 益 的 情 况 和 原 因 成的设计产能为 17.57 万吨，对应的承诺效益为净利润 6,459.17 万元，2022 年实现净利润 4,942.79 万元，未达预计效益。主要原因是在于
（分具体项目） （1）由于部分炉组在年末才建成投产，因而募投产品的产量较预计量有所减少；（2）2022 年铝价从 3 月至 7 月间经历了大幅下跌，对产品
的毛利率有所影响。
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项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目 先 以募集资金 14,160.91 万元置换已预先投入募投项目的自有资金，以募集资金 562.64 万元置换已支付发行费用（不含增值税）的自有资金，
期投入及置换情况 合计置换金额为 14,723.55 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
不适用
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况
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附表 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
募集资金总额 81,895.09 本年度投入募集资金总额 37,117.25
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 40,039.87
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资进
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
更项目（含 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝
资金投向 资总额（1） 入金额 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1)
承诺投资项目
顺博合金新材料产业
基地项目（一期）40 万 否 61,895.09 61,895.09 17,117.25 20,039.87 32.38 不适用（注 1） 不适用（注 2）不适用（注 2） 否
吨再生铝项目
补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00
承诺投资项目小计 81,895.09 81,895.09 37,117.25 40,039.87 48.89
超募资金投向
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 81,895.09 81,895.09 37,117.25 40,039.87 48.89
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项 目 可 行 性 发 生 重 大 不适用
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变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目 先 以募集资金 13,142.18 万元置换已预先投入募投项目的自有资金，以募集资金 274.06 万元置换已支付发行费用（不含增值税）的自有资金，
期投入及置换情况 合计置换金额为 13,416.24 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
不适用
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况
注 1：截至 2022 年 12 月 31 日止，顺博合金新材料产业基地项目（一期）40 万吨再生铝项目完工进度为 9.63% ，尚无法确定达到预定可使用状态日期；
注 2：顺博合金新材料产业基地项目（一期）40 万吨再生铝项目于 2022 年 11 月开始试运行，2022 年实现利润总额-1,483.54 万元；截止 2022 年 12 月
31 日，该项目尚未正式投产运行，2022 年度不适用达产效益。
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