安信证券股份有限公司
关于瑞鹄汽车模具股份有限公司
2020年度募集资金存放及使用情况的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为瑞鹄汽
车模具股份有限公司（以下简称“瑞鹄模具”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》、 深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定的要求，对瑞鹄模具 2020 年度募集资金存放及使
用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1071 号文）核准，公司于 2020 年 8 月向社会
公开发行人民币普通股（A 股）4,590.00 万股，每股发行价为 12.48 元，募集资
金总额为人民币 57,283.20 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,677.20 万元后，
实际募集资金金额为 49,606.00 万元。该募集资金已于 2020 年 8 月到账。上述资
金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0166
号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用情况及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：上述募集资金到位前，公司利用自
筹资金对募集资金项目累计已投入 5,731.26 万元，募集资金到位后，公司以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,731.26 万元。直接投入募集
资金项目 1,748.08 万元，2020 年度公司累计使用募集资金 7,479.34 万元。扣除
累计已使用募集资金后，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 42,126.66
万元，募集资金专用账户利息收入 140.63 万元，募集资金专户余额合计为
42,267.29 万元。
1
（三）募集资金在专项账户中的存放情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管
理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以
在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 9 月，公司与芜湖扬子农村商业银行股份有限公司开发区支行和安
信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在芜湖扬子农村商业银行
股份有 限 公 司 开 发 区 支行 开 设 募集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
20000200352166600000084）。
2020 年 9 月，公司与中信银行股份有限公司芜湖分行营业部和安信证券股
份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行股份有限公司芜湖分行
营业部开设募集资金专项账户（账号：8112301011300649267）。
2020 年 9 月，公司与中国建设银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行
和安信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国建设银行股份
有限公司芜湖经济技术开发区支行开设募集资金专项账户（账号：
34050167880800001008）。
2020 年 9 月，公司与兴业银行股份有限公司芜湖开发区支行和安信证券股
份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司芜湖开发
区支行开设募集资金专项账户（账号：498040100100160067）。
2020 年 9 月，公司与中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业部和安信证
券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司
芜湖分行营业部开设募集资金专项账户（账号：79430180800369900）。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
芜湖扬子农村商业银行股份有限公司开发区
20000200352166600000084 22,751.86
支行
中信银行股份有限公司芜湖分行营业部 8112301011300649267 6,518.86
中国建设银行股份有限公司芜湖经济技术开
34050167880800001008 6,503.90
发区支行
2
兴业银行股份有限公司芜湖开发区支行 498040100100160067 4,599.55
中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业部 79430180800369900 1,893.12
合计 42,267.29
二、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照情况
2020 年度，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 7,479.34 万
元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投向变更情况说明
2020 年度，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（三）募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
2020 年度，公司募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额不存在
差异。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为有效推进募集资金投资项目，公司在募集资金到位前已在相关募集资金投
资项目上进行了前期投入。2020 年 9 月，公司第二届董事会第十七次会议审议
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、第二届监
事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
的议案》、独立董事经审核后同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投
资项目的自筹资金，置换资金金额为 5,731.26 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，
公司已完成上述募集资金置换，具体情况如下：
单位：万元
承诺募集资金 自筹资金预先 募集资金置换自
序号 项目名称
投资金额 投入金额 有资金金额
中高档乘用车大型精密覆盖件模具
1 25,814.00 2,412.19 2,412.19
升级扩产项目
基于机器人系统集成的车身焊装自
2 18,630.00 2,992.64 2,992.64
动化生产线建设项目（一期）
汽车智能制造装备技术研发中心建
3 5,162.00 326.43 326.43
设项目
合计 49,606.00 5,731.26 5,731.26
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目进行了专项审核，并出具了容诚专字[2020]230Z2175 号鉴证报告。
保荐机构安信证券股份有限公司已对上述事项发表核查意见，同意公司募集资金
3
置换事项。公司以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了
相应的法律程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》及公司募集资金管理制度相关规定。
（五）闲置募集资金补充流动资金的情况
2020 年度，瑞鹄模具不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2020 年 9 月，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
不超过人民币 2.1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 12 个月，在
前述额度和期限范围内，可滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还
至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司保荐机构安
信证券股份有限公司已对上述事项发表核查意见，同意公司本次闲置募集资金现
金管理事项。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款尚未到
期赎回的余额为人民币 1.45 亿元。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，瑞鹄模具募集资金实际使用情况及披露不存在重大问题。
四、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
安信证券保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等方式对瑞鹄模具
募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，经核查，保荐
机构认为：
瑞鹄模具已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关规定和《瑞鹄汽车模具股份有限公司募集资
金管理制度》的要求对募集资金进行了规范的管理与使用，公司募集资金存放于
董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了募集资
金监管协议；2020 年度，公司不存在违规使用募集资金的情况。
附表 1、募集资金使用情况对照表
4
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：瑞鹄汽车模具股份有限公司 2020 年度 单位：万元
募集资金总额 49,606.00 本年度投入募集资金总额 7,479.34
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 7,479.34
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 募集资金 截至期末累 项目达到预
调整后投资总 本年度投入 截至期末投资进度（%）(3) 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 项目（含部分 承诺投资 计投入金额 定可使用状
额（1） 金额 ＝(2)/(1) 的效益 计效益 发生重大变化
变更） 总额 (2) 态日期
承诺投资项目
1.中高档乘用车大型精密
- 25,814.00 25,814.00 3,157.11 3,157.12 12.23 尚未完工 不适用 - 否
覆盖件模具升级扩产项目
2.基于机器人系统集成的
车身焊装自动化生产线建 - 18,630.00 18,630.00 3,742.95 3,742.94 20.09 尚未完工 不适用 - 否
设项目（一期）
3.汽车智能制造装备技术
- 5,162.00 5,162.00 579.28 579.28 11.22 尚未完工 不适用 - 否
研发中心建设项目
承诺投资项目合计 - 49,606.00 49,606.00 7,479.34 7,479.34 15.08 - - - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 项目均尚未完工
目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 2020 年 9 月，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换先期已
入及置换情况 投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 5,731.26 万元。
用闲置募集资金暂时补充 无
5
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
2020 年 9 月，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
尚未使用的募集资金用途
度不超过人民币 2.1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 12 个月，在前述额度和期限范围内，可滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后将
及去向
及时归还至募集资金专户。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
6
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于瑞鹄汽车模具股份有限公司 2020
年度募集资金存放及使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
李栋一 孙文乐
安信证券股份有限公司
2021年 4 月 26 日
7
