安信证券股份有限公司 关于瑞鹄汽车模具股份有限公司 首次公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见 安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为瑞鹄 汽车模具股份有限公司(以下简称“瑞鹄模具”或“公司”)首次公开发行股票 并上市的保荐机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》等有关法律法规和规范性文件的要求,对瑞鹄模具本次限售股份解禁并上市 流通事项进行了认真、审慎的核查,核查情况如下: 一、瑞鹄模具首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监会许可[2020]1071 号)核准,并经深圳证券交易所(以 下简称“深交所”)同意,瑞鹄模具首次公开发行 4,590 万股人民币普通股股票 (A 股),并于 2020 年 9 月 3 日在深圳证券交易所上市交易。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行人民币普通股股票(A 股)完成后,总股本由 13,770 万 股增加至 18,360 万股,其中:有限售条件的股份为 13,770 万股,占公司总股本 的 75.00%;无限售条件的股份为 4,590 万股,占公司总股本的 25.00%。 自上市之日以来,公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资 本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售期为自公司股票上 市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东共计 9 名,其中机构股东 8 名, 自然人股东 1 名;本次限售股上市流通数量合计为 68,550,000 股,占公司总股本 的 37.3366%。 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票之上市公告书》 中做出的承诺情况 1 1、芜湖奇瑞科技有限公司(以下简称“奇瑞科技”)、安徽金通新能源汽车 一期基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“安徽金通”)、安徽国富产业投资基 金管理有限公司(以下简称“安徽国富”)、江苏毅达并购成长股权投资基金(有 限合伙)(以下简称“江苏毅达”)、北京泓石资本管理股份有限公司-青岛泓石 股权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“青岛泓石”)、滁州中安创投新兴产 业基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“滁州中安”)、合肥中安海创创业投资 合伙企业(有限合伙)(以下简称“合肥中安”)、上海民铢股权投资管理中心(有 限合伙)(以下简称“上海民铢”)和陈耀民承诺: 自公司股票上市之日起十二个月之内,不转让或者委托他人管理本单位/本 人直接和间接持有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行的股份,也不由公司 回购该部分股份。 2、本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中做 出的承诺与《首次公开发行股票之上市公告书》中做出的承诺一致。 (二)承诺履行情况 截至本核查意见披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上 述各项承诺,未发生违反承诺的情形。 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形,上市公 司对其亦不存在违规担保。 公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持 续披露股东履行承诺情况。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次限售股上市流通数量为 68,550,000 股,占公司总股本的 37.3366%。 (二)本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 3 日(星期五)。 (三)本次解除限售的股东人数为 9 名,其中机构股东 8 名,自然人股东 1 名。 (四)本次限售股解禁并上市流通的具体情况如下: 序 持有限售股 持有限售股占公司 本次解除限售 限售股份持有人名称 备注 号 份数(股) 总股本比例 股数(股) 1 芜湖奇瑞科技有限公司 27,000,000 14.7059% 27,000,000 - 2 安徽金通新能源汽车一期基金合 9,000,000 4.9020% 9,000,000 - 2 伙企业(有限合伙) 安徽国富产业投资基金管理有限 3 6,750,000 3.6765% 6,750,000 - 公司 江苏毅达并购成长股权投资基金 4 6,636,112 3.6144% 6,636,112 - (有限合伙) 北京泓石资本管理股份有限公司 5 -青岛泓石股权投资管理中心 6,450,000 3.5131% 6,450,000 - (有限合伙) 滁州中安创投新兴产业基金合伙 6 4,441,944 2.4194% 4,441,944 - 企业(有限合伙) 合肥中安海创创业投资合伙企业 7 4,441,944 2.4194% 4,441,944 - (有限合伙) 上海民铢股权投资管理中心(有 8 2,480,000 1.3508% 2,480,000 - 限合伙) 9 陈耀民 1,350,000 0.7353% 1,350,000 - 合计 68,550,000 37.3366% 68,550,000 - 上述股东除履行相关承诺外,其减持股份将同时遵守《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,公司董事会将继续监督相关股东在 减持股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露相关情况。 五、本次限售股解禁后股份变动情况表 股份性质 本次变动前(股) 变动数(股) 本次变动后(股) 一、限售条件流通股/非流通股 137,700,000 -68,550,000 69,150,000 高管锁定股 0 0 0 首发前限售股 137,700,000 -68,550,000 69,150,000 二、无限售条件流通股 45,900,000 68,550,000 114,450,000 三、总股本 183,600,000 0 183,600,000 六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为: 1、瑞鹄模具本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定,不存在实质性障碍; 2、瑞鹄模具本次解禁限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行A股 股票中做出的各项承诺; 3 3、瑞鹄模具关于本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对瑞鹄模具本次限售股份解禁并上市流通事项无异议。 (以下无正文) 4 (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于瑞鹄汽车模具股份有限公司首次 公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见》之签署页) 保荐代表人签字: ______________ ______________ 李栋一 孙文乐 安信证券股份有限公司 2021 年 9 月 1 日 5