安信证券股份有限公司
关于瑞鹄汽车模具股份有限公司
首次公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为瑞鹄
汽车模具股份有限公司（以下简称“瑞鹄模具”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对瑞鹄模具本次限售股份解禁并上市
流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、瑞鹄模具首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监会许可［2020］1071 号）核准，并经深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）同意，瑞鹄模具首次公开发行 4,590 万股人民币普通股股票
（A 股），并于 2020 年 9 月 3 日在深圳证券交易所上市交易。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）完成后，总股本由 13,770 万
股增加至 18,360 万股，其中：有限售条件的股份为 13,770 万股，占公司总股本
的 75.00%；无限售条件的股份为 4,590 万股，占公司总股本的 25.00%。
自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上
市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东共计 9 名，其中机构股东 8 名，
自然人股东 1 名；本次限售股上市流通数量合计为 68,550,000 股，占公司总股本
的 37.3366%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票之上市公告书》
中做出的承诺情况
1
1、芜湖奇瑞科技有限公司（以下简称“奇瑞科技”）、安徽金通新能源汽车
一期基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“安徽金通”）、安徽国富产业投资基
金管理有限公司（以下简称“安徽国富”）、江苏毅达并购成长股权投资基金（有
限合伙）（以下简称“江苏毅达”）、北京泓石资本管理股份有限公司－青岛泓石
股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“青岛泓石”）、滁州中安创投新兴产
业基金合伙企业（有限合伙）(以下简称“滁州中安”)、合肥中安海创创业投资
合伙企业（有限合伙）(以下简称“合肥中安”)、上海民铢股权投资管理中心（有
限合伙）（以下简称“上海民铢”）和陈耀民承诺：
自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或者委托他人管理本单位/本
人直接和间接持有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。
2、本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中做
出的承诺与《首次公开发行股票之上市公告书》中做出的承诺一致。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上
述各项承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公
司对其亦不存在违规担保。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为 68,550,000 股，占公司总股本的 37.3366%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 3 日（星期五）。
（三）本次解除限售的股东人数为 9 名，其中机构股东 8 名，自然人股东 1
名。
（四）本次限售股解禁并上市流通的具体情况如下：
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次解除限售
限售股份持有人名称 备注
号 份数（股） 总股本比例 股数（股）
1 芜湖奇瑞科技有限公司 27,000,000 14.7059% 27,000,000 -
2 安徽金通新能源汽车一期基金合 9,000,000 4.9020% 9,000,000 -
2
伙企业（有限合伙）
安徽国富产业投资基金管理有限
3 6,750,000 3.6765% 6,750,000 -
公司
江苏毅达并购成长股权投资基金
4 6,636,112 3.6144% 6,636,112 -
（有限合伙）
北京泓石资本管理股份有限公司
5 －青岛泓石股权投资管理中心 6,450,000 3.5131% 6,450,000 -
（有限合伙）
滁州中安创投新兴产业基金合伙
6 4,441,944 2.4194% 4,441,944 -
企业（有限合伙）
合肥中安海创创业投资合伙企业
7 4,441,944 2.4194% 4,441,944 -
（有限合伙）
上海民铢股权投资管理中心（有
8 2,480,000 1.3508% 2,480,000 -
限合伙）
9 陈耀民 1,350,000 0.7353% 1,350,000 -
合计 68,550,000 37.3366% 68,550,000 -
上述股东除履行相关承诺外，其减持股份将同时遵守《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，公司董事会将继续监督相关股东在
减持股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露相关情况。
五、本次限售股解禁后股份变动情况表
股份性质 本次变动前（股） 变动数（股） 本次变动后（股）
一、限售条件流通股/非流通股 137,700,000 -68,550,000 69,150,000
高管锁定股 0 0 0
首发前限售股 137,700,000 -68,550,000 69,150,000
二、无限售条件流通股 45,900,000 68,550,000 114,450,000
三、总股本 183,600,000 0 183,600,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、瑞鹄模具本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定，不存在实质性障碍；
2、瑞鹄模具本次解禁限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行A股
股票中做出的各项承诺；
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3、瑞鹄模具关于本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对瑞鹄模具本次限售股份解禁并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于瑞鹄汽车模具股份有限公司首次
公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签字：
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李栋一 孙文乐
安信证券股份有限公司
2021 年 9 月 1 日
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