瑞鹄模具:安信证券股份有限公司关于瑞鹄汽车模具股份有限公司2021年度定期现场检查报告2021-12-14
安信证券股份有限公司
关于瑞鹄汽车模具股份有限公司
2021年度定期现场检查报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:瑞鹄模具
保荐代表人姓名:李栋一 联系电话:021-35082818
保荐代表人姓名:孙文乐 联系电话:021-35082573
现场检查人员姓名:孙文乐
现场检查对应期间:2021年度
现场检查时间:2021年12月9日~2021年12月10日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
1、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度;
2、查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及会议记录;
3、与公司财务总监及董事会秘书等相关人员进行访谈,了解公司基本制度的执行情
况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况;
4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立
性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
√
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
√
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
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现场检查手段:
1、查阅公司内部审计制度和内部审计报告,查看公司内部审计部门运转情况;
2、查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投
资交易情况;
3、向公司相关部门人员进行访谈,了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构
、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
(如适用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
√
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
√
进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
√
进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
√
员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
√
员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
1、查阅公司信息披露管理制度及公告文件、投资者关系活动记录表;
2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等;
3、查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料,了解公司信息披露相关制度的
执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
2
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度;
2、查阅公司三会资料和定期报告;
3、取得关联方清单及关联方交易材料,向公司相关部门人员了解公司关联交易情况
及关联交易管理制度的执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或间接占
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
√
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
√
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
1、查阅公司募集资金管理制度;
2、查阅募集资金三方监管协议,核查募集资金专户银行对账单,抽查募集资金大额
支付凭证及原始凭证;
3、与公司相关人员进行访谈,了解募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
√
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
3
(六)业绩情况
现场检查手段:
1、查阅公司定期报告、审计报告;
2、与公司高级管理人员进行访谈,了解公司财务状况和经营状况。
3、查阅公开信息,了解公司所在行业整体经营情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,了
解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
√
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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