证券代码：003004             证券简称：声迅股份               公告编号：2021-027




                    北京声迅电子股份有限公司
            监事会关于 2021 年股票期权激励计划
          激励对象名单的核查意见及公示情况说明


      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    北京声迅电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》（以下简称“《业务办理指南
第 9 号》”）等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，对《北京声迅
电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
中所确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公
司章程》的规定，公司监事会充分听取公示意见后对激励对象名单进行了审核，相关
公示情况说明及核查情况如下：


    一、公示情况及核查方式


    1、公示情况

    公司于 2021 年 6 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《北
京声迅电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单》并于 2021 年 6
月 3 日起在公司内部公示了上述激励对象名单（包含姓名和职务）。具体情况如下：

    （1）公示内容：《激励计划》激励对象姓名及职务；

    （2）公示时间：2021 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 14 日；
    （3）公示方式：公司钉钉办公系统；

    （4）反馈方式：通过电话、邮件或当面反馈情况等方式进行反馈；

    （5）公示结果：在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。


    2、核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的
劳动合同、在公司担任的职务等事项。


    二、监事会的核查意见

    根据《管理办法》、《业务办理指南第 9 号》、《公司章程》及公司对本次股权
激励计划拟激励对象名单及职务等公示情况，并结合监事会核查结果，监事会发表核
查意见如下：

    1、列入本次激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，
符合《激励计划》规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、激励对象符合《管理办法》第八条规定，且不存在不得成为激励对象的下列
情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、本次激励对象为公司部分高级管理人员、核心骨干，不包括独立董事、监事
及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    5、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

    综上，公司监事会认为，列入公司《2021 年股票期权激励计划激励对象名单》的
人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激
励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

    特此公告。




                                          北京声迅电子股份有限公司监事会
                                                          2021 年 6 月 18 日