西部证券股份有限公司
关于北京声迅电子股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流
通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为北京
声迅电子股份有限公司（以下简称“声迅股份”或“公司”）首次公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关规定，对声迅股份首次公开发行前已发行股份上市流通事项进
行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 22 日签发的证监许可
[2020]2651 号文《关于核准北京声迅电子股份有限公司首次公开发行股票的批
复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,046 万新股，公司首次公开发行
的 2,046 万股人民币普通股（A 股）股票于 2020 年 11 月 26 日在深圳证券交易
所上市交易。首次公开发行后，公司股份总额由公开发行前的 6,138.00 万股增加
至 8,184.00 万股。
自上市以来，公司未发生配股、资本公积转增股本等事项，公司总股本未发
生变化。截至本核查意见出具日，公司总股本为 8,184.00 万股，其中有限售条件
的股份数量为 6,138.00 万股，占公司总股本的 75.00%。
二、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限
的承诺
本次申请解除股份限售的股东包括：公司董事/高级管理人员刘建文、楚林、
余和初、公司监事贾丽妍、公司股东刘孟然、聂红、程锦钰、李夏、刘俊华、吴
克河、李为、何丽江、聂枫、梁义辉、金丽妹、胡克军、仇胜强及合畅投资共
18 名股东。
（一）公司董事/高级管理人员刘建文、楚林、余和初承诺
自公司首次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（指
公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除
权除息处理），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月。
在担任公司董事、监事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有
的公司股份总数的 25%；自公司离职后六个月内，不转让其持有的公司股票；申
报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本
人持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（二）公司监事贾丽妍承诺
自公司首次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
在担任公司董事、监事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有
的公司股份总数的 25%；自公司离职后六个月内，不转让其持有的公司股票；申
报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本
人持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（三）公司股东刘孟然、聂红、程锦钰、李夏、刘俊华、吴克河、李为、
何丽江、聂枫、梁义辉、金丽妹、胡克军、仇胜强及合畅投资承诺
自公司首次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（四）股东承诺执行情况
1、公司不存在上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形，公司董事、高级管理人员所持
公司股票的锁定期限不需要自动延长。
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反承诺
的情形。
3、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在公司为其提供任何违规担保的情形。
5、本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，
公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份将同时遵守《深圳证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（以下简称“《减持规定》”）以及《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《减持细则》”）
的相关规定，公司董事会将继续监督相关股东在减持股份时严格遵守承诺，并及
时履行信息披露义务。
三、本次发行前股东所持股份的持股意向及减持意向
（一）持有 5%以上股份的股东刘孟然及合畅投资承诺
1、本人/本企业在锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份，若本
人/本企业锁定期满后拟减持公司股份的，本人/本企业将遵守《减持规定》、《上
市规则》、《减持细则》等文件的相关规定，包括但不限于以下内容：
（1）在任意连续 90 日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%；
（2）在任意连续 90 日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%；
（3）通过协议转让方式进行减持的，单个受让方的受让比例不得低于公司
股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及证券交易所业务规则另有规定的除外；
采取协议转让方式减持后丧失大股东资格的，在 6 个月内应当遵守第（1）
项所规定的减持比例，并按照相关规定分别履行信息披露义务；
（4）本人/本企业在实施减持时，将提前三个交易日通过公司进行公告，披
露减持原因、拟减持数量、未来持股意向，以及减持行为对公司治理结构、股权
结构以及持续经营的影响。未履行公告程序前不得减持；
（5）通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前
向相关机构报告备案减持计划，披露拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
方式、价格区间、减持原因等信息；在减持时间区间内，在减持数量过半或减持
时间过半时，应当披露减持进展情况。本人/本企业及一致行动人减持达到公司
股份总数 1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告；
（6）本人/本企业实施减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕后的二个
交易日内予以公告；在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股
份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以
公告。
2、具有下列情形之一的，本人/本企业不得减持股份：
（1）公司或者本人/本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未
满 6 个月的；
（2）本人/本企业因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满
3 个月的；
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
3、本人/本企业拟减持公司股份的，将遵守《减持规定》、《上市规则》、
《减持细则》等文件的相关规定办理备案和公告事宜。
（二）公司董事及高级管理人员刘建文、楚林、余和初承诺
1、本人在锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份，若本人锁定
期满后拟减持公司股份的，本人将遵守《减持规定》、《上市规则》、《减持细
则》等文件的相关规定，包括但不限于以下内容：
（1）在承诺的持股锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公
开发行 A 股并上市时股票的发行价格（若公司股票有派息、送股、资本公积金
转增股本等除权、除息事项的，发行价格将进行除权、除息调整）。在承诺的持
股锁定期满后两年后减持的，减持价格在满足本人已作出的各项承诺的前提下根
据减持当时的市场价格而定；
（2）在任意连续 90 日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%；
（3）在任意连续 90 日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%；
（4）通过协议转让方式进行减持的，单个受让方的受让比例不得低于公司
股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及证券交易所业务规则另有规定的除外；
通过协议转让方式进行减持的，在六个月内应当继续遵守第（2）项所规定
的减持比例的规定；
（5）通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前
向相关机构报告备案减持计划，披露拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
方式、价格区间、减持原因等信息；在减持时间区间内，在减持数量过半或减持
时间过半时，应当披露减持进展情况。本人及一致行动人减持达到公司股份总数
1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告；
（6）本人实施减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日
内予以公告；在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持
计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。
2、具有下列情形之一的，本人不得减持股份：
（1）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月
的；
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
3、公司存在下列情形之一，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或
者恢复上市前，本人及一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（1）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（2）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依
法移送公安机关；
（3）其他重大违法退市情形。
4、本人/本企业拟减持公司股份的，将遵守《减持规定》、《上市规则》、
《减持细则》等文件的相关规定办理备案和公告事宜。
（三）公司监事贾丽妍承诺
1、本人在锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份，若本人拟减
持公司股份的，本人将遵守《减持规定》、《上市规则》、《减持细则》等文件
的相关规定，包括但不限于下列内容：
（1）在任意连续 90 日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%；
（2）在任意连续 90 日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%；
（3）通过协议转让方式进行减持的，单个受让方的受让比例不得低于公司
股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及证券交易所业务规则另有规定的除外；
通过协议转让方式进行减持的，在六个月内应当继续遵守第（1）项所规定
的减持比例的规定；
（4）通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前
向相关机构报告备案减持计划，披露拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
方式、价格区间、减持原因等信息；在减持时间区间内，在减持数量过半或减持
时间过半时，应当披露减持进展情况。本人及一致行动人减持达到公司股份总数
1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告；
（5）本人实施减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日
内予以公告；在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持
计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。
2、具有下列情形之一的，本人不得减持股份：
（1）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月
的；
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
3、公司存在下列情形之一，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或
者恢复上市前，本人及一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（1）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（2）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依
法移送公安机关；
（3）其他重大违法退市情形。
（四）公司高级管理人员楚林之配偶梁义辉、余和初之配偶何丽江承诺
1、若本人拟减持公司股份的，本人将遵守《减持规定》、《上市规则》、
《减持细则》等文件的相关规定，包括但不限于以下内容：
（1）在任意连续 90 日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%；
（2）在任意连续 90 日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%；
（3）通过协议转让方式进行减持的，单个受让方的受让比例不得低于公司
股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及证券交易所业务规则另有规定的除外；
通过协议转让方式进行减持的，在六个月内应当继续遵守第（1）项所规定
的减持比例的规定。
2、公司存在下列情形之一，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或
者恢复上市前，本人及一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（1）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（2）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依
法移送公安机关；
（3）其他重大违法退市情形。
（五）公司其他自然人股东聂红、程锦钰、李夏、刘俊华、吴克河、李为、
聂枫、金丽妹、胡克军、仇胜强承诺
若本人拟减持公司股份的，本人将遵守《减持规定》、《上市规则》、《减
持细则》等文件的相关规定，包括但不限于以下内容：
1、在任意连续 90 日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过公
司股份总数的 1%；
2、在任意连续 90 日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股
份总数的 2%；
3、通过协议转让方式进行减持的，单个受让方的受让比例不得低于公司股
份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及证券交易所业务规则另有规定的除外。
通过协议转让方式进行减持的，在六个月内应当继续遵守第（1）项所规定
的减持比例的规定。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 11 月 26 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 14,933,000 股，占公司总股本的 18.2466%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 18 名，其中自然人股东 17 名，非国有
法人股东 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股份 本次解除限 本次可上市流
序号 股东全称 备注
总数 售数量 通股份数量
1 合畅投资有限公司 4,164,000 4,164,000 4,164,000
2 刘孟然 3,432,000 3,432,000 3,432,000
3 刘建文 1,155,000 1,155,000 288,750 董事、董事会秘书
4 聂红 1,029,600 1,029,600 1,029,600
5 楚林 798,000 798,000 199,500 副总经理
6 程锦钰 660,000 660,000 660,000
7 李夏 646,800 646,800 646,800
8 刘俊华 498,000 498,000 498,000
9 吴克河 462,000 462,000 462,000
10 李为 462,000 462,000 462,000
11 何丽江 396,000 396,000 396,000
12 聂枫 396,000 396,000 396,000
13 余和初 200,000 200,000 50,000 技术总监
14 梁义辉 198,000 198,000 198,000
15 金丽妹 198,000 198,000 198,000
16 胡克军 132,000 132,000 132,000
17 仇胜强 66,000 66,000 66,000
18 贾丽妍 39,600 39,600 9,900 监事
合计 14,933,000 14,933,000 13,288,550
注：刘建文、楚林、余和初、贾丽妍在担任公司董事、监事及高级管理人员期间，每
年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；自公司离职后六个月内，不转让其持
有的公司股票；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量
占本人持有公司股票总数的比例不超过 50%。
五、本次限售股份解除限售前后股本变动结构
本次变动前 本次增减变动股份数（股） 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例 增加数量 减少数量 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 61,380,000 75.0000% 1,644,450 14,933,000 48,091,450 58.7628%
其中:高管锁定股 - - 1,644,450 - 1,644,450 2.0094%
首发前限售股 61,380,000 75.0000% 14,933,000 46,447,000 56.7534%
二、无限售条件股份 20,460,000 25.0000% 13,288,550 - 33,748,550 41.2372%
三、股份总数 81,840,000 100.0000% 14,933,000 14,933,000 81,840,000 100.0000%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构西部证券认为：声迅股份本次股份解除限售上市流通符合
《上市规则》的要求；本次解除限售股份的数量和上市流通的时间符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次限售股份流通上市的信息披露
真实、准确、完整；保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通事
项无异议。
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京声迅电子股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
李超 翟晓东
西部证券股份有限公司
2021 年 11 月 22 日
