西部证券股份有限公司
                       关于北京声迅电子股份有限公司
                         2021年度定期现场检查报告


                                                           被保荐公司简称：声迅股份
保荐机构名称：西部证券股份有限公司
                                                           （003004）
保荐代表人姓名：李超                                       联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：翟晓东                                     联系电话：010-68086722
现场检查人员姓名：翟晓东、朱三高、党晨
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021年12月31日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                是        否    不适用
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；
（2） 查阅公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料；
（3） 与公司管理层沟通，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解持有公司 5%以上股份股东持股情况及遵守相
关法律法规情况；
（4） 取得公司定期报告及内控制度，与公司管理层沟通，了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司是否存在同业竞争和显
失公平的关联交易等违规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                              √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                              √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                                  √
露义务

                                         1
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                          √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 查阅公司最新内控制度；
（2） 查阅公司的内部审计规则、内部审计部门出具的内部审计工作计划、工作报告等资
料；
（3） 查阅审计委员会会议资料；
（4） 向公司相关人员了解公司内审部门工作情况。
1.是否按照相关规定建立 内部审计制度并设 立内部审计部门
                                                               √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                               √
计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                               √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                               √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作 计划 的执 行情 况以 及内 部审计 工作 中发 现的 问题等   √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                               √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                               √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                               √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                               √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                               √
了完备、合规的内控制度

                                            2
（三）信息披露
现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露管理制度；
（2） 查阅公司信息披露文件；
（3） 向公司相关人员了解公司信息披露情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                           √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载         √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：
（1） 取得公司关联交易内控制度、对外担保制度以及其他内部控制制度；
（2） 查阅公司定期报告、临时公告、关联交易明细，查阅关联交易的内部审议资料；
（3） 向公司相关部门人员了解公司关联交易、对外担保的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          √
占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                           √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                               √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                               √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：

                                         3
（1） 查阅公司募集资金台账、募集资金对账单；
（2） 取得公司募集资金管理制度；
（3） 查阅募集资金三方监管协议；
（4） 查阅公司募集资金使用的相关信息披露文件；
（5） 取得募集资金现金管理、置换前期投入自有资金的审批的相关三会文件；
（6） 向公司相关人员了解募集资金使用的合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形            √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                                  √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5. 使 用 闲 置 募 集资 金 暂 时补 充 流 动资 金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金                        √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6. 募 集 资 金 使 用与 已 披 露情 况 是 否一 致，项目进度、投资
                                                                  √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的 2021 年第三季度报告；
（2）查阅同行业上市公司的 2021年第三季度报告；
（3）向公司管理层了解公司财务情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查看公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺及相关信息披露文件，核对履行
承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                      √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                  √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
                                              4
（1） 查阅公司章程及信息披露文件；
（2） 查阅公司重大合同、大额资金支付记录；
（3） 与公司管理层沟通，了解公司重大合同执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者    √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                           √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明



    本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面存在违法违规情形




          （以下无正文）




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    （此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京声迅电子股份有限公司2021
年度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                       李超               翟晓东




                                                      西部证券股份有限公司
                                                             2022年1月17日




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