中邮证券有限责任公司
关于北京声迅电子股份有限公司
2022年度定期现场检查报告
被保荐公司简称：声迅股份
保荐机构名称：中邮证券有限责任公司
（003004）
保荐代表人姓名：陈桂平 联系电话：010-67017788
保荐代表人姓名：邵晓宁 联系电话：010-67017788
现场检查人员姓名：邵晓宁、李向阳、陆轶凡
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年4月17日-2023年4月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
1、访谈公司董事会秘书、财务总监；
2、查看公司的生产经营场所；
3、查阅公司章程和各项规章制度，三会会议资料，公开信息披露文件等相关文
件资料；
4、与公司管理层沟通，了解公司是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违
规情况；了解募集资金使用的合规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
√
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查看公司内审部门，与相关人员了解公司内审部门工作情况；
2、查阅公司最新内部控制制度；
3、查阅公司内部审计部门出具的报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
√
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
√
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
√
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度；
2、查阅信息披露文件，对董事会秘书进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
√
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
√
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；
2、查阅了公司与关联交易相关的公告文件，查阅相关三会会议资料；
3、对董事会秘书、财务总监进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
√
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、核查公司募集资金使用的合同、凭证、银行对账单等；
2、查阅公司募集资金管理制度，募集资金三方监管协议，公司募集资金使用的
相关信息披露文件；
3、对董事会秘书、财务总监进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
√
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
√
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
2023年4
月20日，
公司召开
了第四届
董事会第
二十二次
会议和第
四届监事
会第十七
次会议审
议通过了
《关于首
次公开发
行股票募
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
√ 集资金部
资效益是否与招股说明书等相符
分投资项
目延期的
议案》。
公司募集
资金使用
进度落后
于预期安
排，主要
是由于政
策要求、
经济环
境、市场
行情等因
素影响
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1、查阅公司披露的定期报告、审计报告、核查可比公司的相关财务数据并作出
比较；
2、向财务总监了解公司财务情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，访谈公司董事会秘书了解公
司及公司股东的承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露文件；
2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录、凭证等资料，就公司经营环境、大
额资金往来情况、是否对外提供财务资助、重大合同履行情况与公司董事会秘书
进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
发现问题：声迅股份监事贾丽妍女士在未披露股份减持计划的情况下，因其配
偶误操作，于2022年11月22日通过集中竞价交易方式减持了公司股份9,900股，
违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》的相关规定。
本次违规减持的致歉与处理：
声迅股份知悉此事后，高度重视，贾丽妍女士也积极配合公司调查。贾丽妍女
士已深刻认识到本次事件的严重性，并对本次违规减持行为给公司和市场带来
的不良影响深表歉意，今后将加强对证券账户的管理，谨慎操作，加强自身及
家属对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，杜绝此类事情再次发
生。声迅股份董事会将进一步加强对董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上
的股东及相关工作人员关于《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关
法律法规、规范性文件的培训工作，督促相关人员遵守规定，规范操作，避免
此类事情再次发生。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中邮证券有限责任公司关于关于北京声迅电子股份有限公司定
期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈桂平 邵晓宁
中邮证券有限责任公司
年 月 日