中德证券有限责任公司
关于北京直真科技股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：直真科技
保荐代表人姓名：韩正奎 联系电话：010-59026666
保荐代表人姓名：刘萍 联系电话：010-59026666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
保荐代表人通过查阅公司各项制度文件、抽查
（2）公司是否有效执行相关规章制度 募集资金管理和使用、关联交易等凭证进行核
查，公司有效执行了相关制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
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项目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 23 日
本次培训中，中德证券保荐代表人通过课件展
示、现场讲解及交流的形式向被培训人员就以
（3）培训的主要内容 下内容进行了重点培训：1、募集资金使用与管
理要求；2、股票买卖规范；3、信息披露要求；
4、资本市场政策解读及再融资品种比较等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
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事项 存在的问题 采取的措施
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.本次发行前股东所持股份的流通限制、自愿锁
是 不适用
定及减持意向的承诺
2.关于公司上市后三年内稳定股价预案及措施 是 不适用
3.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4.关于未能履行承诺时的约束性措施的承诺 是 不适用
5.关于招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
6.关于社会保险及住房公积金事项的承诺 是 不适用
7.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
报告期内，中德证券有限责任
公司（以下简称“中德证券”）
和直真科技均不存在中国证
监会和深圳证券交易所采取
的监管措施事项。
2022 年 1 月 18 日，中德证券
收到中国证监会《立案告知
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司
书》（证监立案字 03720220003
采取监管措施的事项及整改情况
号），中德证券因在乐视网信
息技术（北京）股份有限公司
非公开发行股票保荐业务中
涉嫌违法违规，被中国证监会
立案调查。2022 年 3 月 18 日，
中德证券收到中国证监会《行
政处罚事先告知书》（处罚字
3
〔2022〕11 号），拟决定：对
中德证券责令改正，给予警
告，没收业务收入 5,660,377
元，并处以 11,320,754 元罚款；
对签字保荐代表人杨丽君、王
鑫给予警告，并分别处以 15
万元罚款。截至目前，中德证
券尚未收到最终《行政处罚决
定书》。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京直真科技股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
韩正奎 刘 萍
中德证券有限责任公司
年 月 日
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