证券代码：003009           证券简称：中天火箭         公告编号：2020-022



                陕西中天火箭技术股份有限公司
   关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。



    陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 29

日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投

项目建设进度的前提下，使用额度不超过 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行

现金管理。实施期限自董事会通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效

期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至

专户。现将具体情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许[2020]1717 号文核准，

公司本次募集资金总额为人民币 502,694,414.00 元。扣除发行费用（不含税）

56,737,851.46 元，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54 元。2020 年 9

月 21 日，公司收到首次公开发行股票募集资金 465,981,555.29 元，差额

20,024,992.75 元为律师费、审计费、法定信息披露及其他发行费用；募集资金

到位情况经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众环验字（2020）

080007 号《验资报告》。

    二、募投项目情况
      根据公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募

集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：
                                                                 单位：万元
序号                        项目名称                       拟使用募集资金

  1               军民两用火箭生产能力建设项目                    14,000.00

  2        军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）             11,000.00

  3          测控产品及箭上测控系统生产能力建设项目                2,900.00

  4                       研发中心项目                             5,500.00

  5                       偿还银行贷款                             7,700.00

  6               补充主营业务发展所需营运资金                     3,495.66

                          合计                                    44,595.66

      三、募集资金使用情况及闲置原因

      （一）募集资金使用情况

      截至 2020 年 12 月 28 日，募集资金余额为 336,578,282.96 元；累计实际投

入使用募集资金金额为 129,403,272.33 元。

      （二）募集资金闲置原因

      在公司募集资金投资项目的实施过程中，根据项目的实际需求，需要分期逐

步投入募集资金，现阶段属于项目初始阶段，存在暂时闲置的募集资金。

      四、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资额度、投资品种及期限

      公司拟使用最高额度不超过人民币 25,000 万元暂时闲置募集资金进行现金

管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，

投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投

资为目的及无担保债权为投资标的银行理财或信托产品。使用期限自公司董事会

审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，

闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。
    （二）实施方式和授权

    公司董事会授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项决策权，具

体事项由公司财务部负责组织实施。

    （三）信息披露

    公司董事会负责根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规

定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

    五、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目

所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转

需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展及不存在

变相改变募集资金用途的行为。与此同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管

理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

    六、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    1.虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除上

述投资受到市场波动的影响；

    2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际

收益不可预期。

    （二）风险控制措施

    1.公司管理层行使该项投资决策权，包括（但不限于）选择优质合作金融机

构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种等。公司财务部负责组织

实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理项目进展情况，一旦发现或判断有不利

因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

    2.公司内部审计部负责对本项授权投资的资金使用与保管情况的审计与监
督，每个季度末应对所有投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预

计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

    3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请

专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全

措施，控制投资风险；

    4.公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第

2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》和《募集资金管

理制度》等相关规章制度的要求，开展现金管理，并将加强对相关产品标的分析

和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

    七、相关批准程序及审核意见

    公司《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已获得公司第

三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议审议通过。

    （一）监事会专项审核意见

    公司监事会认为：

    “在保障募集资金安全的前提下，公司使用不超过 25,000 万元人民币的暂

时闲置募集资金用于现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资

收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用

途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中

小股东的利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

我们同意公司使用不超过 25,000 万元暂时闲置募集资金用于现金管理，使用期

限不超过 12 个月，到期归还募集资金专用账户。”

    （二）公司独立董事独立意见

    公司独立董事认为：

    “1.公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，对最高不超过
25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有

保本约定的理财产品或存款类产品，投资期限自董事会审议通过之日起不超过

12 个月。投资期限及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司

《募集资金管理制度》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，实现公司与

股东利益最大化，不存在影响募集资金投资项目的正常进行或变相改变募集资金

投向的情形，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。2.我们一致

同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。”

    （三）保荐机构核查意见

    光大证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，针对

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，认为：

    “公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监

事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，决策程序合法合规。本次使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改

变募集资金用途的情形，不影响募集资金项目正常进行，符合公司和全体股东的

利益。综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事

项无异议。”

    八、备查文件

    （一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；

    （二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第三次会议决议；

    （三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会

议相关事项的独立意见；

    （四）陕西中天火箭技术股份有限公司监事会关于使用募集资金置换预先投

入的自有资金及使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的专项审核意见；
    （五）光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司使用部分

闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

    特此公告。




                                   陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

                                             2020 年 12 月 29 日