中天火箭：陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度董事会工作报告2021-03-05
陕西中天火箭技术股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020 年，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》相关规定，
不断加强董事会建设，持续提升公司规范化治理水平、扎实推进
股东大会及董事会各项决议的落实。现将 2020 年度董事会工作
报告如下：
一、公司总体经营情况
2020 年，全年实现营业收入 8.63 亿元，同比增长 8.37%，
实现利润总额 1.14 亿元，同比增长 4.02%。截止报告期末，公
司总资产 17.37 亿元，净资产 12.34 亿元。
二、董事会的重点工作开展情况
（一）顺利完成首发上市工作
推进资产证券化工作是公司董事会全年工作的核心，也是公
司自身发展的实际需要。全年工作中，公司在审核和发行阶段，
均严格按照中国证监会及深圳证券交易所要求，积极开展在会审
核期间反馈问题回复，执行发行过程法定程序，保障各项工作稳
步开展。2020 年 5 月公司接受了证监会初审会审查；7 月顺利通
过证监会发审会审查；8 月取得证监会关于公司股票公开发行批
复；9 月取得深圳证券交易所关于公司股票上市通知文件；9 月
25 日顺利登陆深圳证券交易所中小板。
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（二）全面推进市场化转型
为全面贯彻党的十九大精神，认真落实国务院关于深化国企
改革、进一步完善国有企业法人治理结构的要求。公司通过持续
提升“三会一层”治理能力、强化董事会履职能力和履职效果、
完善公司治理制度体系、建立激励型薪酬体系、调整部门职能及
经营管理层分工、实施涉及经营指标部门经营改革、拓展市场化
人才引进渠道等多种措施，推进治理体系不断优化，加速公司管
理市场化转型。
（三）完成第三届董事会换届选举
根据《公司章程》规定，公司第二届董事会成员三年任期届
满，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通过了《选
举第三届董事会成员的议案》；召开第三届第一次董事会分别通
过了《选举董事长议案》及《选举专业委员会委员的议案》，董
事会换届选举按规定开展，进一步保障公司董事会规范运作，为
公司持续发展奠定基础。
（四）认真做好信息披露工作
自公司 2020 年 9 月 25 日至 12 月 31 日，共发布公告 22 项，
提交报备文件 40 余项，公司董事会严格按照相关法律法规要求
开展信息披露工作，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、
公平，充分保障广大投资者知情权。
（五）高度重视投资者关系管理
公司与证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报等法
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定信息披露媒体签署了协议，保障公司信息披露按要求向投资者
发布。同时通过投资者电话、电子邮件、深交所互动易等途径与
投资者进行交流互动，帮助投资者更为全面的了解公司情况，解
答相关问题，保障投资者沟通渠道畅通。
（六）持续健全治理体系制度
公司不断完善各项治理体系制度，建立了严格有效的内部控
制和风险控制体系。对《公司章程》中注册资本、公司类型、股
份发行等部分条款进行了修订，细化党的组织章节。制定了《董
事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》、《内
幕信息知情人登记管理制度》等基本管理制度，为公司稳定、健
康发展保驾护航。
三、董事会履职情况
2020 年公司董事会全体董事能够恪尽职守、勤勉尽责的履
行义务及行使职权，能够对提交董事会审议的各项议案充分发表
意见，积极有效的开展董事会各项工作，切实维护公司及全体股
东的合法权益。
（一）2020 年度董事会会议情况
公司全年召开董事会 5 次，审议议案 30 项。在董事会职责
范围内，对关联交易、对外担保、财务预决算、高级管理人员聘
任、第三季度报告等重大事项进行了审议，并及时提交需股东大
会审议相关议案。具体会议召开情况如下：
序号 会议届次 会议时间 议案内容
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《关于<2019 年度董事会工作报告>的议案》
《关于<2019 年度总经理工作报告>的议案》
《关于<2019 年度公司高管绩效考核方案>的议案》
《关于<2019 年度公司利润分配方案>的议案》
《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》
《关于<2020 年度财务预算报告>的议案》
第二届董 《关于 2020 年融资额度的议案》
1 事会第十 2020.1.22 《关于 2020 年度关联交易预计发生金额的议案》
一次会议 《关于对外提供 2019 年度财务报告的议案》
《关于续聘审计机构的议案》
《关于 2020 年对子公司提供担保的议案》
《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》
《关于增加募投项目“偿还银行贷款”的议案》
《关于调整公司部门职能的议案》
《关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案》
《关于选举董事长的议案》
第三届董
《关于聘任高级管理人员的议案》
2 事会第一 2020.6.29
《关于选举董事会专业委员会委员的议案》
次会议
《关于修订〈“三重一大”决策管理规定〉的议案》
第三届董 关于公司及子公司开设募集资金专项账户及授权办
3 事会第二 2020.8.14 理募集资金专户存储三方监管协议及四方监管协议
次会议 的议案》
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《关于修订<公司章程>的议案》
《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》
《关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的的议
案》
第三届董 《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
4 事会第三 2020.10.23 《关于制定<董事、监事、高级管理人员持有和买卖
次会议 本公司股票管理制度>的议案》
《关于调整军民两用高温特种材料生产线建设项目
建设方案的议案》
《关于召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议
案》
《关于全资子公司设立分公司的议案》
第三届董 《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
5 事会第四 2020.12.29 案》
次会议 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度，公司共召开股东大会 3 次，分别为 2019 年年度
股东大会；2020 年第一次临时股东大会及 2020 年第二次临时股
东大会，共审议议案 19 项。
董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大
会通过的各项决议，决议执行率 100%。
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（三）独立董事履行职责情况
报告期内，公司独立董事勤勉尽责，认真履行了独立董事职
责。
1.独立董事出席董事会情况
2020 年会议召开次数 5
独立董事姓名 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数
席文圣 5 5 0 0
王志刚 5 5 0 0
谷秀娟 4 4 0 0
陈宝君 1 1 0 0
2.独立董事发表意见情况
报告期内独立董事对公司 13 项相关议案发表了独立意见，
具体如下：
序号 发表意见的主要事项 意见类型
1 《关于<2019 年度公司高管绩效考核方案>的议案》 同意
2 《关于<2019 年度公司利润分配方案>的议案》 同意
3 《关于 2020 年融资额度的议案》 同意
4 《关于 2020 年度关联交易预计发生金额的议案》 同意
5 《关于续聘审计机构的议案》 同意
6 《关于 2020 年对子公司提供担保的议案》 同意
7 《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》 同意
8 《关于增加募投项目“偿还银行贷款”的议案》 同意
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9 《关于更换公司独立董事的议案》 同意
10 《关于公司董事会、监事会换届选举的议案》 同意
11 《关于聘任公司高级管理人员的议案》 同意
12 《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》 同意
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
13 同意
案》
（五）董事会下设专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计
委员会、提名委员会、薪酬考核委员会。2020 年度，各专门委
员会成员本着勤勉尽责的原则，根据中国证监会、深交所有关规
定及公司董事会专业委员会工作细则的规定开展相关工作，具体
履职情况如下：
1.战略委员会
公司董事会战略委员会由 6 名董事组成，其中 1 名为独立董
事。2020 年度，公司战略委员会按照中国证监会、深圳证券交
易所有关规定及公司《战略委员会工作细则》认真勤勉地履行职
责，结合公司经营现状和行业发展情况，对公司 2020 年工作任
务与内容进行审议并对公司长期战略发展进行审议并提出了相
关建议。
2.审计委员会
公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董
事，主任委员由专业会计人员担任。
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2020 年度，公司审计委员会按照中国证监会、深圳证券交
易所有关规定及公司《审计委员会工作细则》认真勤勉地履行职
责，严格审查公司的内控情况及了解公司经营管理情况。对公司
财务报告、预算、决算、审计工作计划、续聘会计师事务所、内
控自我评价报告等议案进行了审议，并将相关议案提交董事会、
股东大会审议。
3.提名委员会
公司董事会提名委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董
事。
2020 年度，公司提名委员会严格按照中国证监会、深圳证
券交易所有关规定及公司《提名委员会工作细则》认真勤勉地履
行职责，对独立董事、董事、高级管理人员的提名及任职资格认
真进行了核查和审议，并将相关议案提交至公司董事会、股东大
会审议。
4.薪酬考核委员会
公司董事会薪酬考核委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独
立董事。
2020 年度，薪酬考核委员会严格按照中国证监会、深圳证
券交易所有关规定及公司《薪酬考核委员会工作细则》认真勤勉
地履行职责，对公司高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为
其薪酬标准符合公司相关薪酬管理制度的规定，并将相关议案提
交至公司董事会审议。
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二、2021 年董事会的主要工作
（一）规范信息披露
公司将严格按照《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上市公司规
范运作指引》等信息披露规则的标准和要求做好信息披露工作，
确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。切实维护公司和各方股东权益。
（二）推进募投项目建设
公司将根据募投项目投资计划结合公司经营管理实际情况，
科学高效地组织实施募投项目建设工作。严格按照监管相关要求
开展募集资金的管理和使用，定期发布募集资金存放与使用情况
专项报告，接受公众监督。
（三）规范公司运作，健全公司治理结构
公司将继续严格按照《公司法》《证券法》及《深圳证券交
易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不断完善
股东大会、董事会、监事会及内部控制等相关制度，推进公司规
范化运作水平更上一个新的台阶。
（四）持续提升董事、高级管理人员履职能力
积极组织、参加各类培训，提高合规意识、自律意识和业务
能力，以不断提高董事、高级管理人员决策的科学性、规范性，
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保障公司可持续发展。
各位董事、股东，感谢你们一年来对董事会工作的支持，我
们将充分发挥资本市场平台作用，一如既往的扎实工作，抓好生
产经营，提升公司的运营效率和整体竞争力，夯实公司持续发展
的基础，有效保障公司可持续、健康发展。
报告完毕。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2021 年 3 月 4 日
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