光大证券股份有限公司
关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2020 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中天火箭
保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：18101891772
保荐代表人姓名：段虎 联系电话：18016205997
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席
（2）列席公司董事会次数 未列席
（3）列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
除按规定出具的独立意见、现场检查报
（1）向本所报告的次数 告、培训报告外，无其他向交易所出具
的报告。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 7 日
深交所上市公司信息披露相关法规介
绍，内容包括但不限于《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》、《深圳证券
（3）培训的主要内容 交易所股票上市规则》、《上市公司信息
披露管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司信息披露指引第 5 号——交易与关
联交易》等法规内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
股份减持承诺 是 不适用
股份限售承诺 是 不适用
股价稳定承诺 是 不适用
招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 是 不适用
关于履行承诺事项约束措施的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范和减少与公司关联交易的承诺 是 不适用
关于社会保险金和住房公积金的承诺 是 不适用
控股股东关于公司租赁事宜的承诺 是 不适用
实际控制人关于资金归集事项的承诺 是 不适用
控股股东关于固体火箭发动机的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司
2020 年年度保荐工作报告》的签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
吴燕杰 段 虎
光大证券股份有限公司
年 月 日