证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-015
陕西中天火箭技术股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示
（一）本次股东大会未出现否决提案的情形。
（二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.现场会议召开时间：2022 年 3 月 18 日 14:00。
2.网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2022 年 3 月 18 日 9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 3 月 18 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
3.现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技
术股份有限公司 3 楼会议室。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：会议由公司董事长陈雷声先生主持。
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章
程等的规定。
（二）股东出席总体情况
通过现场和网络投票的股东 28 人，代表股份 108,135,112 股，占上市公司
总股份的 69.5885％。
其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 72,367,543 股，占上市公司总
股份的 46.5709％。
通过网络投票的股东 23 人，代表股份 35,767,569 股，占上市公司总股份的
23.0176％。
（三）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的中小股东 25 人，代表股份 23,150,311 股，占上市公
司总股份的 14.8980％。
其中：通过现场投票的中小股东 3 人，代表股份 10,536,538 股，占上市公
司总股份的 6.7806％。
通过网络投票的中小股东 22 人，代表股份 12,613,773 股，占上市公司总
股份的 8.1174％。
（四）公司董事、监事、董事会秘书及其他人员出席情况
公司全体董事、全体监事及董事会秘书、见证律师出席了会议；公司法律顾
问、全体高级管理人员列席会议。
三、本次股东大会议案采用现场投票表决与网络投票相结合的方式，对以
下议案进行了表决：
（一）累计投票议案
议案 1.00 审议通过《关于补选公司非独立董事的议案》
会议经过逐项审议，采用累计投票制表决通过了该项议案，选举李健先生、
宁星华先生为第三届董事会非独立董事。累计投票表决结果如下：
总表决情况：
1.01. 候 选 人 ： 选 举 李 健 为 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 ， 同 意 股 份
数:104,038,339 股。
审议结果：通过
1.02. 候 选 人 ： 选 举 宁 星 华 为 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 ， 同 意 股 份
数:104,038,340 股。
审议结果：通过
中小股东总表决情况：
1.01. 候 选 人 ： 选 举 李 健 为 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 ， 同 意 股 份
数:19,053,538 股。
1.02. 候 选 人 ： 选 举 宁 星 华 为 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 ， 同 意 股 份
数:19,053,539 股。
（二）非累积投票议案
议案 2.00《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 3.00《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
3.01 本次发行证券的种类
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.02 发行规模
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.03 票面金额和发行价格
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.04 债券期限
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.05 债券利率
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.06 付息的期限和方式
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.07 转股期限
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.08 转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.09 转股价格向下修正条款
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.10 转股股数确定方式
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.11 赎回条款
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.12 回售条款
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.13 转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.14 发行方式及发行对象
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.15 向原股东配售的安排
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.16 债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.17 本次募集资金用途
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.18 担保事项
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
14,148,777 99.8321％ 23,800 0.1679％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
14,148,777 99.8321％ 23,800 0.1679％ 0 0.0000％
本项议案为关联议案，关联股东航天动力技术研究院、陕西航天科技集团有
限公司、西安航天复合材料研究所、陕西电器研究所、航天投资控股有限公司、
国华军民融合产业发展基金（有限合伙）回避表决。
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.19 募集资金管理及存放账户
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
3.20 本次发行可转债方案的有效期
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 4.00《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 5.00《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报
告的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 6.00《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案名 7.00《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公
司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 8.00《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开
发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 9.00《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 10.00《关于公司<未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划>的议
案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,312 99.9780％ 23,800 0.0220％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,126,511 99.8972％ 23,800 0.1028％ 0 0.0000％
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 11.00《关于公司拟接受控股股东为公司发行可转换公司债券提供担保
暨关联交易的议案》
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
14,148,777 99.8321％ 23,800 0.1679％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
14,148,777 99.8321％ 23,800 0.1679％ 0 0.0000％
本项议案为关联议案，关联股东航天动力技术研究院、陕西航天科技集团有
限公司、西安航天复合材料研究所、陕西电器研究所、航天投资控股有限公司、
国华军民融合产业发展基金（有限合伙）回避表决。
本项议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 3 分之 2 以上，以特别决
议通过。
议案 12.00《关于补选杨卫国为公司监事的议案》
同意选举杨卫国先生为第三届监事会非职工代表监事。杨卫国先生简历如
下：
杨卫国, 男，1965 年 8 月出生，中国国籍，陕西乾县人,无境外永久居留权，
硕士研究生学历，研究员技术职称，国务院特殊津贴专家。1989 年 7 月至 1997
年 5 月，任中国航天科技集团公司第四研究院第 41 所技术员；1997 年 6 月至 2000
年 8 月，任西安向阳气瓶有限公司副总经理兼总工程师；2000 年 9 月至今，先
后任西安天洁航天科技股份公司研发中心主任、董事总经理，中国航天科技集团
公司第四研究院经营发展部副部长，部长；董监事管理办公室常务副主任。
审议结果：通过
总表决情况（出席会议所有股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
108,111,812 99.9785％ 23,300 0.0215％ 0 0.0000％
中小股东总表决情况（出席会议所有中小股东）：
同意 反对 弃权
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
23,127,011 99.8994％ 23,300 0.1006％ 0 0.0000％
四、律师出具的法律意见
陕西海普睿诚律师事务所杜鹃律师、祝心怡律师出席了本次股东大会，进行
了现场见证，并出具法律意见书，认为：公司 2022 年第一次临时股东大会的召
集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规和《公司章程》
的规定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会
的表决程序和表决结果合法有效。
《陕西海普睿诚律师事务所关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2022 年第
一次临时股东大会的法律意见书》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）法律意见书。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2022 年 3 月 18 日
