陕西中天火箭技术股份有限公司
            董事会审计委员会 2021 年度履职报告


    2021 年度，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以

下简称“公司”）审计委员会委员， 严格按照《公司法》、《证券

法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章

程》、《审计委员会议事规则》的规定和要求，本着客观、公正、

独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就
2021 年度工作情况报告如下：

    一、审计委员会的基本情况

    公司第三届董事会审计委员会成员分别为邵芳贤女士，罗向

东先生和王志刚先生，其中具有会计专业资格的邵芳贤女士任主

任委员（召集人）。公司审计委员会成员中独立董事的比例超过

1/2，符合证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的要求。

    二、2021 年度审计委员会会议召开情况

    2021 年度，公司董事会审计委员会共召开四次会议。

    （一）第三届董事会审计委员会第四次会议

    审议通过了《董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告的

议案》、《关于公司续聘审计机构的议案》、《关于 2020 年度内部

控制自我评价报告的议案》、《关于<对外提供 2020 年度财务报

告>的议案》、《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》、《关

于<2021 年度财务预算报告>的议案》等。
    （二）第三届董事会审计委员会第五次会议
    审议通过了《关于 2021 年第一季度募集资金存放与实际使

用情况的议案》。

    （三）第三届董事会审计委员会第六次会议

    审议通过了《关于 2021 年上半年关联交易内部检查报告的

议案》。

    （四）第三届董事会审计委员会第七次会议

    审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案》、

《关于 2021 年第三季度募集资金存放与实际使用情况的议案 》。

    审计委员会会议的通知、召开、表决程序符合相关制度的规

定，所有委员均亲自出席并且认真审议了所有议案，各项议案均

获得通过。

    三、2021 年度审计委员会履职情况

    （一）评估内部控制的有效性

    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，

积极推进公司内部控制制度建设。公司内部控制制度体系较为健

全完备，内控制度设计具有较强的适用性，能够有效控制各类运

营风险，保障公司资产安全；公司财务报告及非财务报告内部控

制评价范围明确、评价依据及缺陷认定标准合理，评价结果客观、

真实地反映了公司内控体系实际运行情况，在所有重大方面保持

了企业业务经营及管理相关的有效的内部控制，评价科学有效。

    （二）监督和评估外部审计机构

    2021 年 2 月 27 日，第三届董事会审计委员会召开第四次会
议，审议通过了聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度财务报告审计机构的议案。中审众环具有上市公

司审计工作的专业人员和执业经验，在其担任公司审计机构过程

中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部

审计机构的责任与义务，具有较强的专业能力和投资者保护能力，

相关审计人员的独立性和诚信记录情况良好。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，根据《公司法》《证券法》等要求，结合公司实

际情况，审计委员会审阅、听取了公司内部审计部门报告的 2021

年内部审计工作情况，对公司内部审计部门的工作进行了指导。

    （四）审阅公司财务报告并发表意见

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了各项财务报告，认

为公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重

大报错的情况。公司的财务报表按照会计准则及公司财务制度的

规定编制，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成

果和现金流量。

    四、总体评价

    2021 年，公司董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责地履

行了各项职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，审慎行

使公司股东和董事会赋予的职权，充分发挥审计委员会委员在各

自领域的专业特长，为董事会科学决策和依法运行提出了诸多意

见和建议，切实维护了全体股东利益。

    2022 年，我们将继续按照有关法律法规和公司制度的要求，
秉持董事会审计委员会审慎、客观、独立的原则，充分发挥董事
会审计委员会的指导和监督职能，促进公司规范运作，切实维护

全体股东尤其是中小股东的合法权益。




           陕西中天火箭技术股份有限公司董事会审计委员会

                          2022 年 4 月 20 日