陕西中天火箭技术股份有限公司
                      2022 年度监事会工作报告
       2022 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职

责，积极开展相关工作。全体监事依法出席或列席了公司董事会、

监事会及股东大会，了解并掌握公司的经营决策、生产经营情况、

财务状况等，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性

进行了监督，维护公司和全体股东的合法权益，有效地发挥了监

事会的监督作用。现将具体工作报告如下：

       一、监事会会议情况

       报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议议案 32 项，

各项议案均获得有效通过，具体会议召开情况如下：
序号    会议届次        会议时间                       审查议案
                                         《关于公司符合公开发行可转换公司债券
 1
                                         条件的议案》
                                         《关于公司公开发行可转换公司债券方案
 2
                                         的议案》
                                         《关于公司公开发行可转换公司债券预案
 3
                                         的议案》
                                         《关于公司公开发行可转换公司债券募集
 4
                                         资金使用可行性分析报告的议案》
                    2022 年 1 月 19 日
                                         《关于公司<前次募集资金使用情况报告>
 5
                                         的议案》
                                         《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期
        第三届监
 6                                       回报的风险提示与公司采取填补措施及相
        事会第十
                                         关主体承诺的议案》
          次会议
                                         《关于公司可转换公司债券持有人会议规
 7
                                         则的议案》
 8                                       《关于公司<未来三年（2022-2024 年）股

                                         1
                                     东分红回报规划>的议案》
     第三届监
                                     《关于公司拟接受控股股东为公司发行可
9    事会第十   2022 年 2 月 8 日
                                     转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》
     一次会议
                                     《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>
10
                                     的议案》
                                     《关于<2021 年年度报告全文及摘要>的议
11
                                     案》
12                                   《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
13                                   《关于<2022 年度财务预算报告>的议案》
                                     《关于为全资子公司提供担保暨关联交易
14
                                     的议案》
                                     《关于与航天科技财务有限责任公司签订<
15
                                     金融服务协议>暨关联交易的议案》
                                   《关于公司 2021 年度日常关联交易的执行
     第三届监
16                                 情况和 2022 年度日常关联交易预计事项的
     事会第十   2022 年 4 月 20 日
                                   议案》
     二次会议
                                     《关于募集资金年度存放与实际使用情况
17
                                     的议案》
                                     《关于公司 2021 年度非经营资金占用及其
18
                                     他关联资金往来情况专项说明的议案》
                                     《关于<2021 年度公司利润分配方案>的议
19
                                     案》
20                                   《关于续聘审计机构的议案》
21                                   《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
22                                   《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
                                     《关于与航天科技财务有限责任公司关联
23
                                     交易风险处置预案的议案》
     第三届监
                                     《关于<公司 2022 年第一季度报告全文及
24   事会第十   2022 年 4 月 28 日
                                     正文>的议案》
     三次会议
                                     《关于关于进一步明确公司公开发行可转
25
                                     换公司债券发行方案的议案》
     第三届监                      《关于公司公开发行可转换公司债券上市
26
     事会第十   2022 年 8 月 17 日 的议案》
     四次会议                        《关于开立公开发行可转换公司债券募集
27                                   资金专项账户并签订募集资金监管协议的
                                     议案》
                                     2
                                     《关于<公司 2022 年半年度报告全文及摘
28
      第三届监                       要>的议案》
      事会第十   2022 年 8 月 30 日 《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与
29    五次会议                      使用情况专项
                                    报告的议案》
                                     《关于使用募集资金置换预先投入的自有
30    第三届监
                                     资金的议案》
      事会第十   2022 年 9 月 6 日
                                     《关于调整 2022 年度日常关联交易预计的
31    六次会议
                                     议案》
      第三届监
                 2022 年 10 月 26
32    事会第十                       《关于<公司 2022 第三季度报告>的议案》
                        日
      七次会议



     二、监事会对 2022 年度公司有关事项的意见

     （一）公司依法运作情况

     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、

《公司章程》及有关法律法规的规定，列席了公司的董事会和股

东大会，对公司的决策程序和董事、高级管理人员履行职务情况

进行了严格的监督，认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、

《公司章程》、《信息披露管理制度》及有关法律法规规范运作，

决策程序合法；公司董事会会议、股东大会的召集、召开和决议

均符合相关法律、法规的规定；公司内部控制制度较为完善，公

司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公

司章程或损害公司及股东利益的行为。

     （二）检查公司财务情况

     监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理等进行了有

效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规

                                     3
范，公司编制的财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状

况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中审

众环会计师事务所为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真

实、准确。（中审众环会计师事务所为公司 2022 年度财务决算

报告出具了标准的无保留意见审计报告，审计意见为：公司的财

务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映

了公司 2022 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2022 年度

合并及公司的经营成果和现金流量。）

    （三）公司关联交易、对外担保情况

    报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认

为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策

程序符合法律、法规的要求，交易价格公允、合理，不存在损害

公司和其他股东利益的情形。

    报告期内，监事会对公司担保事项进行了核查，认为：公司

为全资子公司提供担保，有利于银行授信和融资事项的实现，决

策程序合法，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （四）检查公司募集资金存放与使用情况

    监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认

为：2022 年度，公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金

管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，未发现违

反法律、法规及损害股东利益的行为。

    （五）对内部控制评价报告的审核情况

                             4
    监事会对《2022 年度内部控制评价报告》发表如下审核意

见：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法

律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，能够得到有效

执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风

险防范和控制作用，董事会关于公司内部控制的评价报告真实、

客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

    （六）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，做

好内幕信息保密工作及《内幕信息知情人档案》，并按要求提交

监管机构报备。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其

他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，没有发现公

司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报

告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他

重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况，也没有发现

相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情况。

    三、监事会工作展望

    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》

等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，

忠实履行监事会的职责，依法对董事和高级管理人员经营行为进

行监督和检查。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履

行职责，依法列席和出席董事会、股东大会及相关工作会议，及

时掌握公司重大决策事项和了解各项决策程序的合法性、合规

                            5
性，进一步促进公司的规范运作，从而更好地维护公司和股东的

利益。




                    陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

                               2023 年 4 月 13 日




                           6