东鹏控股：第四届监事会第七次会议决议公告2021-07-26
证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2021-037
广东东鹏控股股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
广东东鹏控股股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）第四届监事会第
七次会议于 2021 年 7 月 23 日下午在东鹏总部大厦 2508 会议室以现场结合通讯
表决方式召开，会议通知于 2021 年 7 月 16 日以书面和电子邮件方式发出。本次
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，占公司全体监事人数的 100%，会议
由监事会主席罗思维先生主持。本次会议符合《公司法》等有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式通过了以下议案：
1、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
的授予价格的议案》；
监事会认为，公司对本次 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励
计划》”）首次授予部分的授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及本次激励计划的相
关规定，调整程序合法、合规，不存在损害本公司及全体股东利益的情况，同意
公司本次对本次激励计划首次授予部分的授予价格的调整。
表决结果：同意 3 票，占全体监事人数 100%；反对 0 票；弃权 0 票。
2、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单和授予数量的议案》；
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鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中 7 名激励对象因离职或个人原因
放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。公司董事会根据公司 2021 年第一次临
时股东大会的授权，对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行调
整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象人数由 108 人调整为 101 人，首
次授予的限制性股票数量由 2,000 万股调整为 1,766 万股，预留部分的限制性股
票数量不变。
监事会认为，公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单和授予数量的调整，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及本次激励
计划的相关规定，调整程序合法、合规，不存在损害本公司及全体股东利益的情
况，同意公司本次对激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的调整。
公司《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见》披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，占全体监事人数 100%；反对 0 票；弃权 0 票。
3、审议通过了《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
监事会对《激励计划》确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，监事
会认为：获授限制性股票的101名激励对象均为公司2021年第一次临时股东大会
审议通过的《激励计划》中确定的激励对象中的人员，不存在《上市公司股权激
励管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
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上述101名激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文
件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激
励计划激励对象的主体资格合法、有效；同时，《激励计划》的授予条件均已成
就。同意以2021年7月23日为授予日，向101名激励对象首次授予限制性股票1,766
万股，授予价格为9.09元/股。
表决结果：同意 3 票，占全体监事人数 100%；反对 0 票；弃权 0 票。
三、备查文件
1、第四届监事会第七次会议决议；
2、涉及本次监事会的相关议案。
特此公告。
广东东鹏控股股份有限公司监事会
二〇二一年七月二十六日
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