证券代码：003012           证券简称：东鹏控股        公告编号：2021-038


             广东东鹏控股股份有限公司
监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励
                       对象名单的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东东鹏控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》《证
券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《广
东东鹏控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）和《公司章程》的有关规定，对本次激励计划首次授予相关事项进
行审核，发表核查意见如下：

    1、本次激励计划首次授予的激励对象中 7 名激励对象因离职或个人原因放
弃认购公司拟向其授予的限制性股票。经过调整后，本次激励计划首次授予的激
励对象人数由 108 人调整为 101 人，首次授予的限制性股票数量由 2,000 万股调
整为 1,766 万股，预留部分的限制性股票数量不变。
    获授限制性股票的 101 名激励对象均为公司 2021 年第一次临时股东大会审
议通过的《激励计划》中确定的激励对象中的人员，与《激励计划》中规定的授
予激励对象范围相符。
    2、截至本次激励计划的首次授予日，本次激励计划首次授予的激励对象中
无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
    经核查，本次激励计划首次授予的激励对象不存在下列情形：
    (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；


                                    1
    (4) 具有《公司法》规定的不得担任本公司董事、高级管理人员情形的；
    (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    (6) 中国证监会认定的其他情形。
    3、截至本次激励计划的首次授予日，列入《激励计划》首次授予激励对象
名单的人员均具备《公司法》《管理办法》等法律、法规以及《公司章程》规定
的任职资格，均符合《管理办法》等法律、法规规定的激励对象条件，符合公司
本次激励计划规定的激励对象范围，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对
象的情形，其作为公司本次激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效，
且其获授限制性股票的条件已成就。
    综上，监事会认为公司本次激励计划首次授予条件已成就，同意公司以 2021
年 7 月 23 日为本次激励计划的首次授予日，向符合条件的 101 名激励对象授予
1,766 万股限制性股票，授予价格为 9.09 元/股。




                                         广东东鹏控股股份有限公司监事会
                                                二〇二一年七月二十六日




                                     2