证券代码：003012 证券简称：东鹏控股 公告编号：2021-059
广东东鹏控股股份有限公司
关于回购部分社会公众股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
广东东鹏控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟使用自有
资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份的种类为公司发行的人民币普
通股（A股），回购资金总额不低于人民币15,000万元（含）且不超过人民币30,000
万元（含），回购股份价格不超过人民币19.75元/股（以下简称“本次回购”）。
按回购股份价格上限 19.75元/股和回购资金最低最高限额 人民币15,000至
30,000万元测算，预计可回购股份数量约为7,594,937股至15,189,873股，约占
公司目前总股本（1,190,660,000股）的0.64%至1.28%。回购期限自公司董事会
审议通过本次回购方案之日起不超过12个月，具体回购数量以回购期满时实际回
购的股份数量为准，回购股份将用于员工持股计划或者股权激励。
特别风险提示：
1、本次回购经公司董事会审议通过后，尚存在因公司股票价格持续超出回
购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施的风险。
2、本次回购尚存在因对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
或公司董事会决定终止本回购方案等将导致本计划受到影响的事项发生而无法
按计划实施的风险。
3、本次回购存在因员工持股计划或者股权激励未能经公司董事会或股东大
会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全
部授出的风险，存在回购专户库存股有效期届满未能将回购股份过户至员工持股
计划或股权激励计划的风险。
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4、公司将在回购期限内根据市场情况择机做出决策并予以实施。本次回购
不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，
敬请投资者注意投资风险。
根据相关法律法规、规范性文件，公司于2021年10月29日召开了第四届董事
会第十次会议，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，独立董
事已对本次回购事项发表了同意的独立意见。现就相关情况公告如下：
一、本次回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
经公司控股股东宁波利坚创业投资合伙企业（有限合伙）提议，董事会审议
通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》。鉴于恒大事件等对东鹏的短
期不利因素，并不影响公司良好的发展前景，基于对公司未来发展前景的信心和
对公司价值的高度认可，并结合公司经营情况、主营业务发展前景、公司财务状
况以及未来的盈利能力等因素，根据《公司章程》，董事会同意使用自有资金以
集中竞价交易方式回购部分社会公众股股份，用于实施公司员工持股计划或股权
激励，以此进一步完善公司治理结构，构建员工和管理团队持股的长期激励与约
束机制，确保公司长期经营目标的实现，推动全体股东的利益一致与收益共享，
提升公司整体价值。
（二）回购股份符合相关条件
本次回购符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的
条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3、本次回购完成后，公司股权分布符合上市条件；
4、中国证监会规定的其他条件。
（三）回购股份的方式和用途
本次回购的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购
公司股份。
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回购的股份将用于实施公司员工持股计划或者股权激励。公司如未能在股份
回购完成之后36个月内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。
（四）拟回购股份的价格区间、定价原则
结合公司目前的财务状况和经营情况，拟定本次回购股份价格不超过人民币
19.75元/股，未超过董事会本次回购决议前三十个交易日股票交易均价的150%，
具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
董事会决议日至回购完成前，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、
股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国
证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（五）拟用于回购的资金总额及资金来源
拟用于回购的资金总额：公司用于回购的资金总额不低于人民币15,000万元
（含），不超过人民币30,000万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际
回购股份使用的资金总额为准。
本次回购资金来源为公司自有资金。
（六）拟回购股份的种类、数量及占公司总股本的比例
拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。
拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：按回购资金总额上限人民币
30,000万元和回购股份价格上限19.75元/股测算，预计可回购股份数量约为
15,189,873股，约占公司目前总股本（1,190,660,000股）的1.28%；按回购总金
额下限人民币15,000万元和回购股份价格上限19.75元/股测算，预计可回购股份
数量约为7,594,937股，约占公司目前总股本（1,190,660,000股）的0.64%。具
体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（七）回购股份的实施期限
1、本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购部分社会公众股份
方案之日起12个月内。如果在回购期限内触及以下条件，则回购期限提前届满，
回购方案即实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实
施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
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回购方案之日起提前届满。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策
并依法予以实施。
2、公司不得在下列期间内回购公司股票:
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会规定的其他情形。
（八）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
按回购资金总额上限人民币30,000万元和回购股份价格上限19.75元/股测
算，预计可回购股份数量约为15,189,873股，按照本公告披露日公司股本结构测
算，假设本公司最终回购股份全部用于员工持股计划或者股权激励并锁定，则预
计回购且股份转让后公司总股本及股本结构变动情况如下：
回购前
回购后
（截止至2021年10月29日）
股份类别
股份数额（股） 比例（%） 股份数额（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 548,040,778 46.03 563,230,651 47.30
二、无限售条件股份 642,619,222 53.97 627,429,349 52.70
三、股份总数 1,190,660,000 100.00 1,190,660,000 100.00
按回购总金额下限人民币15,000万元和回购股份价格上限19.75元/股测算，
预计可回购股份数量约为7,594,937股，按照本公告披露日公司股本结构测算,
假设本公司最终回购股份全部用于股权激励或员工持股计划并锁定，则预计回购
且股份转让后公司总股本及股本结构变动情况如下：
回购前
回购后
（截止至2021年10月29日）
股份类别
股份数额（股） 比例（%） 股份数额（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 548,040,778 46.03 555,635,715 46.67
二、无限售条件股份 642,619,222 53.97 635,024,285 53.33
三、股份总数 1,190,660,000 100.00 1,190,660,000 100.00
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注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购方案实施完成后，社会公众持有的股份占公司股份总数的比例仍为
10%以上，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，本次回购不会影响公司的
上市地位，不会导致公司控制权发生变化。
（九）管理层对本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力及
未来重大发展影响的分析及全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债
务履行能力和持续经营能力的承诺
截至2021年6月30日（未经审计），公司总资产为人民币13,095,645,672.57
元，货币资金为人民币3,243,969,756.35元，归属于上市公司股东的净资产为人
民币7,537,972,681.06元，公司资产负债率42.35%。根据2021年6月30日的财务
数据测算，回购资金上限人民币30,000万元约占公司总资产的2.29%，约占公司
归属于上市公司股东净资产的3.98%。
根据公司经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展情况，公司认为人民
币30,000万元的股份回购金额上限，不会对公司的经营活动、财务状况、研发、
债务履行能力和未来发展产生重大影响。
全体董事承诺：全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维
护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经
营能力。
（十）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其
一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的
行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明,回购
期间是否存在增减持计划的说明
本公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人
在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情形，公司董事、
监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在单独或者与他人联合进行内
幕交易及操纵市场的行为。
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人回
购期间无增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时
履行信息披露义务。
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（十一）防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份将用于实施公司员工持股计划或者股权激励。公司如未能在
股份回购完成之后36个月内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注
销。公司届时将根据具体实施情况及时履行相关信息披露义务。
二、独立董事意见
1、公司本次回购合法合规。公司回购股份方案符合《深圳证券交易所上市
公司回购股份实施细则》以及《关于支持上市公司回购股份的意见》等法律法规
的相关规定，董事会表决程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
2、公司本次以自有资金回购公司股份，并用于实施公司员工持股计划或者
股权激励，以此进一步完善公司治理结构，构建管理团队持股的长期激励与约束
机制，确保公司长期经营目标的实现，推动全体股东的利益一致与收益共享，提
升公司整体价值。
3、本次回购股份的资金为公司的自有资金，回购股份资金总额不低于15,000
万元（含）且不超过30,000万元（含），目前公司现金流稳健，本次回购不会对
公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
综上，公司独立董事认为公司本次回购社会公众股份合法、合规，既是必要
的，也是可行的，符合公司和全体股东的利益。
三、办理本次回购股份事宜的具体授权
为顺利实施公司本次回购股份方案，董事会授权公司管理层全权办理本次回
购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
（1）设立回购专用证券账户及其他相关事宜；（2）在回购期限内择机回购
股份，包括回购的时间、价格和数量等；（3）依据有关规定及监管机构的要求
调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；（4）制作、修改、补充、
签署、递交、呈报、执行本次回购部分社会公众股份过程中发生的一切协议、合
同和文件，并进行相关申报；（5）依据有关规定（即适用的法律、法规，监管
部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。上
述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之
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日止。
四、回购方案的不确定性风险
1、本次回购经公司董事会审议通过后，尚存在因公司股票价格持续超出回
购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施的风险。
2、本次回购尚存在因对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
或公司董事会决定终止本回购方案等将导致本计划受到影响的事项发生而无法
按计划实施的风险。
3、本次回购存在因员工持股计划或者股权激励未能经公司董事会或股东大
会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全
部授出的风险，存在回购专户库存股有效期届满未能将回购股份过户至员工持股
计划或股权激励计划的风险。
4、公司将在回购期限内根据市场情况择机做出决策并予以实施。本次回购
不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，
敬请投资者注意投资风险。
5、本次回购事项若发生重大变化，公司将及时披露相应进展公告。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东东鹏控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
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