中国国际金融股份有限公司
关于广东东鹏控股股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：东鹏控股
保荐代表人姓名：章志皓 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
否，公司2021年存在关联方非经营
性资金占用事项，涉及金额8.77万
元，占公司2021年末经审计净资产
的0.001%，并已于2022年进行了整
（2）公司是否有效执行相关规章制度 改规范。详见于巨潮资讯网披露的
《中国国际金融股份有限公司关于
广东东鹏控股股份有限公司关联方
非经营性资金占用事项的专项现场
检查报告》
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司2021年存在关联方非经营性资
金占用事项，涉及金额8.77万元，占
公 司 2021 年 末 经 审 计 净 资 产 的
0.001%，并已于2022年进行了整改
（2）关注事项的主要内容 规范。详见于巨潮资讯网披露的《中
国国际金融股份有限公司关于广东
东鹏控股股份有限公司关联方非经
营性资金占用事项的专项现场检查
报告》
（3）关注事项的进展或者整改情况 已整改完毕
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月11日
深交所上市公司规范运作要求、信
（3）培训的主要内容 息披露法规体系及持续性信息披露
规定等方面的内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
详见于巨潮资讯网披露的《中
公司2021年存
国国际金融股份有限公司关于
在关联方非经
2.公司内部制度的建立和执行 广东东鹏控股股份有限公司关
营性资金占用
联方非经营性资金占用事项的
事项
专项现场检查报告》
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.关于公司稳定股价的相关承诺 是 不适用
3.关于不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺 是 不适用
4.持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
5.填补回报措施作出的承诺 是 不适用
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于避免和规范关联交易的承诺 是 不适用
8.关于社会保险、住房公积金的承诺 是 不适用
9.履行生效判决、裁定或裁决的承诺 是 不适用
10.关于承诺履行的约束措施 是 不适用
11.其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1.2021年1月18日，中国证监会向中国国际金融股份有限公
司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦
采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2号）。因中国
国际金融股份有限公司在保荐某公司首次公开发行股票并
2.报告期内中国证监会和交易 上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关
所对保荐人或者其保荐的公 对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关
司采取监管措施的事项及整 监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国证监会
改情况 决定对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政
监管措施。2.2021年11月3日，中国证监会北京监管局向中
国国际金融股份有限公司出具了《关于对中国国际金融股份
有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]176号），因
中国国际金融股份有限公司使用成本法对私募资管计划中
部分资产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品
种采用的估值技术不一致的情况，违反了相关规定。基于此，
对中国国际金融股份有限公司采取责令改正的行政监管措
施。3.2021年12月24日，中国国际金融股份有限公司收到中
国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司及王
晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的
决定》（[2021]61号），因中国国际金融股份有限公司在保
荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科
创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明
性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披
露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关
规定。基于此，对中国国际金融股份有限公司采取监管谈话
的监督管理措施。就前述监管措施，中国国际金融股份有限
公司已经提交了相关整改报告或完成了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
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