欣贺股份有限公司
                       内幕信息知情人登记管理制度


                            第一章      总 则
    第一条 为加强欣贺股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做
好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公
司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、规范性文件及
《欣贺股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知
情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确、及
时和完整。
    董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人
的登记入档等事宜，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、
编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，
及时向公司上市的证券交易所报备相关资料。
    证券投资部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部
门。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会
秘书应当在书面承诺上签字确认。
    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审
核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都
应配合做好内幕信息知情人登记工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交


                                   1
易价格。
    第五条 公司由董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。



             第二章        内幕信息及内幕信息知情人员的范围
    第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的
经营、财务或者对公司股票、债券、证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，
尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括
但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或总经
理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司债券信用评级发生变化；

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    （十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十八）中国证监会、公司上市的证券交易所规定的其他事项。
    第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
    （一）公司及董事、监事和高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员，包括但不限于公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员及
由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工
作人员等；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）依法从公司获取有关内幕信息或者参与重大事项筹划、论证、决策、
审批等环节的的其他外部单位人员；
    （十）由于与上述第（一）到（九）项人员存在亲属关系、业务往来关系等
原因而知悉有关内幕信息的其他人员；
    （十一）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。



                   第三章    内幕信息知情人登记管理

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       第八条     在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照相关规定填写公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询，并在向公司上
市的证券交易所报送相关信息披露文件的同时向证券交易所报备。
       第九条     公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
       第十条     公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
       第十一条     公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照本制度第八条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制
作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关
人员在备忘录上签名确认。
       第十二条     公司出现下列情形之一的，应当在向公司上市的证券交易所报送
相关信息披露文件的同时，向公司上市的证券交易所报备公司内幕信息知情人档


                                        4
案，包括但不限于：
    （一）获悉公司被收购；
    （二）公司拟披露重大资产重组停牌公告；
    （三）公司董事会审议通过证券发行预案；
    （四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
    （五）公司董事会审议通过股份回购预案；
    （六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
    （七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
    上述“高送转”是指：每10股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达
到8股以上（含8股）；
    （八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
    （九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
    （十）公司拟披露上市公司持股30%以上股东及其一致行动人增持股份结果
的公告；
    （十一）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
    （十二）中国证监会或者公司上市的证券交易所认定的其他情形。
    第十三条   公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责
人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知公司内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，及时向公司提供真实、准确、完整
的内幕信息知情人信息。
    第十四条   公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
    第十五条   内幕信息知情人登记工作的流程：
    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券投资
部。证券投资部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规
制度控制内幕信息传递和知情范围；
    2、证券投资部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档


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案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、
准确、完整；
    3、证券投资部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向公
司上市的证券交易所、公司注册地中国证监会派出机构进行报备。
    第十六条     公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国
证监会及其派出机构、公司上市的证券交易所可查询内幕信息知情人档案及重大
事项进程备忘录。
    第十七条     公司根据中国证监会的规定，在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任
追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出
机构。



                        第四章      内幕信息保密管理
    第十八条     公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十九条     公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    公司应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知
有关人员。
    第二十条     公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小范围内。如果该事项已在市
场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知
公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向公司注册地中国证监会派
出机构或公司上市的证券交易所报告。
    第二十一条     公司须向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供

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未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署保密协议
或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
    第二十二条     公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关
联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开
信息的，公司董事会应予以拒绝。



                            第五章       责任追究
    第二十三条     内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、公
司上市的证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    第二十四条     持有公司5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制度擅
自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
    第二十五条     为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介
服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追
究其责任的权利。
    第二十六条     内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。



                              第六章       附 则
    第二十七条     公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
    第二十八条     本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能
够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容。
    第二十九条     本制度自董事会审议通过之日起施行。

                                     7
    第三十条     本制度由公司董事会负责解释。
    第三十一条     本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。




                                                        欣贺股份有限公司
                                                          2020年11月27日




                                     8
附件：

                                                           内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
序号     内幕信息知   国籍   证件   证件   股东   联系   通讯   工作单位     与公司   证券账户   知悉内   知悉内   知悉内   内幕信   内幕信息   登 记   登记人
         情人姓名            类型   号码   代码   手机   地址   及职务       关系                幕信息   幕信息   幕信息   息内容   所处阶段   时间
                                                                                                 时间     地点     方式




公司简称：                                                          公司代码：
法定代表人签名：                                                    公司盖章：



注：
       1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
       2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
       4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       5. 填报登记人，如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
       6. 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间



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