证券代码：003016                  公司简称：欣贺股份




      上海荣正投资咨询股份有限公司
                     关于
               欣贺股份有限公司
           回购注销部分限制性股票
              并调整回购价格事项
                       之



        独立财务顾问报告




                   2021 年 7 月
                                  目录
一、释义 ......................................................... 2
二、声明 ......................................................... 3
三、基本假设 ..................................................... 4
四、独立财务顾问意见 .............................................. 5
（一）本激励计划已履行的相关审批程序 .............................. 5
（二）本激励计划回购注销部分限制性股票的情况....................... 6
（三）结论性意见.................................................. 7




                                     1
一、释义

1. 上市公司、公司、欣贺股份：指欣贺股份有限公司。
2. 《激励计划》、限制性股票激励计划、股权激励计划、本激励计划：指《欣贺股份
   有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
3. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的
  公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条
  件后，方可解除限售并流通。
4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中高层管理干部。
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
   还债务的期间。
8. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
   票可以解除限售并上市流通的期间。
9. 解除限售条件：指根据本激励计划，激励对象所获授限制性股票解除限售所必需满
   足的条件。
10. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
11. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
12. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
13. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
14. 证券交易所：指深圳证券交易所。
15. 元、万元：指人民币元、人民币万元。




                                         2
二、声明

    本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
    （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由欣贺股份提供，本计划所涉及
的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件
和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对
其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起
的任何风险责任。
    （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划回购注销部分限制性股票及调整回
购价格的相关事项对欣贺股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经
营的影响发表意见，不构成对欣贺股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出
的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
    （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾
问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
    （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于
本次股权激励计划的相关信息。
    （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据
客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关
资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、
最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员
进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准
确性和完整性承担责任。
    本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的
要求，根据上市公司提供的有关资料制作。




                                     3
三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
    （三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
    （四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
    （五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条
款全面履行所有义务；
    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。




                                     4
四、独立财务顾问意见

（一）本激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 1 月 12 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《<2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第
三届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否
有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    2、2021 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订
2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）》，公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。
    3、2021 年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激励对象
姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人
对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021 年 2 月 10 日，公司监事会发布了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核
意见》，同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021 年 2 月 22 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《<2021 年
限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被
授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所
必需的全部事宜。
    5、2021 年 2 月 22 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次
会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次
授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见。
    6、2021 年 5 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予登
记完成的公告 》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向

                                       5
42 名激励对象共计授予 500.20 万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为
2021 年 5 月 24 日。
    7、2021 年 7 月 2 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第二次
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司独
立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。
    经核查，本财务顾问认为：截止本报告出具日，欣贺股份回购注销 2021 年限制性
股票激励计划部分限制性股票并调整回购价格的事项已经取得必要的批准与授权，符合
《管理办法》及公司激励计划的相关规定。


（二）本激励计划回购注销部分限制性股票的情况

    1、回购注销原因及数量
    根据《激励计划》的相关规定：激励对象因辞职、公司裁员、退休、丧失劳动能
力而离职以及身故的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司回购注销。
    公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，激励对象曾晓娴因个人
原因离职，不再具备激励资格，公司拟对该名激励对象持有的已获授但尚 未解锁的
70,000 股限制性股票进行回购注销。
    2、回购价格及调整说明
    根据《激励计划》及相关规定：激励对象获授的限制性股票完成股份登记后， 若
公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等 影响公
司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格
做相应的调整。
    2021 年 5 月 18 日，公司召开 2020 年度股东大会审议通过了《2020 年年度权益分
派方案》，公司以实施 2020 年年度权益分派方案时股权登记日的总股本 431,668,700
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4.00 元（含税），不送红股，也不以资
本公积金转增股本。该方案已于 2021 年 6 月 23 日实施完毕。
    公司 2021 年限制性股票首次授予价格为 4.86 元/股，根据上述规定，本次回购注
销的首次授予限制性股票价格进行如下调整：
    P＝P0-V=4.86 元/股-0.40 元/股=4.46 元/股



                                         6
    其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的每股限制性股票回购价格。
    3、回购资金来源
    本次回购注销限制性股票的资金来源为公司自有资金。




（三）结论性意见

    综上，独立财务顾问认为：截至报告出具日，公司已履行了本次股权激励计划回购
注销并调整回购价格事项的法定程序，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权
激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定；
本次回购注销事项尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《2021 年限制性股票激
励计划（草案修订稿）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和办理相应后续手续。




                                     7
（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于欣贺股份有限公司回购注销
部分限制性股票并调整回购价格事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）




经办人：张飞




                                               上海荣正投资咨询股份有限公司
                                                          2021 年 7 月 2 日




                                     8