中信建投证券股份有限公司

                              关于欣贺股份有限公司

                           2021 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称：欣贺股份
保荐代表人姓名：陈嘉辉                   联系电话：0755-23931335
保荐代表人姓名：罗贵均                   联系电话：0755-25919123
现场检查人员姓名：陈嘉辉
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                                是     否      不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文件、信息披
露文件；
（5）查看公司主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                              是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                              是
件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                             不适用
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                             不适用
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录。

                                         1
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                是
用）
                                                                           不适用
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部                （公司
门（如适用）                                                               上市前
                                                                           已设立）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                                是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                           不适用
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；
（4）查看投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            是
2.公司已披露的内容是否完整                                      是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                是
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载            是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

                                           2
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）查阅关联交易履行审批程序的文件及信息披露公告；
（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                              是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                              是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        是
4.关联交易价格是否公允                                        是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                        不适用
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                        不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（4）与公司管理层进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                              是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行      是
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否         注
                                                              是
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    是
注：募集资金投资项目实施进度调整已履行相应的审议程序并进行披露。
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司财务报表数据；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
                                           3
（3）与公司管理层进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅公司关于承诺履行情况的公告；
（3）核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情况；
（2）查阅公司定期报告及“三会”资料等；
（3）与公司管理层进行沟通等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                           是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                      不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

经检查，未发现公司在规范运作方面存在重大问题。




                                           4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于欣贺股份有限公司 2021 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：
                         陈嘉辉             罗贵均




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                      2022 年 1 月 13 日




                                     5