投资者关系管理办法


                   合肥立方制药股份有限公司
                         投资者关系管理办法
                            第一章       总 则
   第一条    为加强合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者
和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，
实现公司健康快速发展，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易股票上市规则》（以下
简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）及《上市公司投资
者关系管理工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等相关法律、法规及规范
性文件及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，结合公司实际情况，制定本办法。
    第二条   投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造
成的误导。
    第四条   投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、《股票上
市规则》《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定，不得在投资者关系活动
中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
    第五条 本办法是公司投资者关系管理的基本行为指南。公司应当按照本办
法的精神和要求开展投资者关系管理工作。
    公司控股股东以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支
持投资者关系管理工作。
   第六条 投资者关系工作的目的是：


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   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
   （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
   第七条 公司投资者关系管理的基本原则是：
   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

            第二章   投资者关系管理工作的内容和方式
    第八条 投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者，即包括在册和潜在投资者；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）投资者关系顾问；
   （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
    第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；


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    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十一条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
    公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
    第十二条 公司需要设立投资者联系电话、传真、电子邮箱和公司官网等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有
效形式向投资者反馈。号码、地址、官网地址应当在定期报告中公布，如有变更
应及时公布。
    公司应当保证咨询电话、传真、电子信箱和官方网站等对外联系渠道畅通，
确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈
相关信息。
    第十三条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台（以


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下简称“互动易平台”）等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
    第十四条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
    第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。投资者提出调解请求的，公司应
当积极配合。
    第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
    第十八条 公司可以视需要采取以下方式与投资者交流：
    （一）公告，包括定期报告和临时报告；
    （二）股东大会；
    （三）公司网站；
    （四）投资者、分析师见面会或业绩说明会；
    （五）一对一沟通；
    （六）邮寄资料；
    （七）投资者咨询电话、传真及电子信箱；
    （八）媒体采访和报道；
    （九）现场参观；
    （十）路演。


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    （十一）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
   第十九条     根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的
信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
   第二十条     公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
   公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
   公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
   第二十一条     公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者
关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
    第二十二条     公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司
概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文
章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站，并以显
著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。

                 第三章    投资者关系工作的组织与实施
    第二十三条     公司应确定由董事会秘书负责投资者关系工作。除非得到明确
授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者
关系活动中代表公司发言。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，
在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安
排和组织制订公司投资者关系管理的具体方法，并负责具体落实和实施各类投资
者关系管理活动。
    第二十四条     公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门，负责公司
投资者关系工作事务。
    公司控股股东以及董事、监事和高级管理人员以及公司的其他职能部门、分
公司、子公司及其责任人应当为董事会秘书及董事会办公室履行投资者关系管理
工作职责提供便利条件。
    第二十五条 公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲


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突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第二十六条   公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
    投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案应当按照
投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提
供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。
    第二十七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；


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    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第二十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十九条 公司应当定期对控股股东、董事、监事、高级管理人员及相关
人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深圳证券交易所
相关规则和公司规章制度的理解。
    第三十条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关信息披露内部控制
制度及程序，保证信息披露的公平性：
    （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的组织
安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息
的规定等；
    （二）公司应当制定信息披露备查登记制度，对调研、沟通、采访等投资者
关系管理活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或
者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，
公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
    （三）公司应当将本办法公开。
   第三十一条   公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系
工作。
   第三十二条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审
查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或
者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）
网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；




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以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外
宣传、报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。

                 第四章 投资者关系管理的形式和要求
    第三十三条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。
通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平
台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等
方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当
及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司应当在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机
制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和
协商。
    第三十四条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师、公司中小股东、机
构投资者等到公司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排参观及沟通
过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
    第三十五条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报
道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
    第三十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳
证券交易所的规定时积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听
取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情
形。
    第三十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所
的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定


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应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的
情形。
    第三十八条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负
责人、独立董事和董事会秘书，不能出席的应当公开说明原因。
    第三十九条 公司举行业绩说明会、路演等投资者关系活动，为使所有投资
者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提
前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名
单和活动主题等。
    公司在业绩说明会、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可
回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公
司应当拒绝回答。
    第四十条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险
因素等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提
问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
    第四十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
    第四十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开
的时间和地点以便于股东参加。
    股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过电话、邮件等多种


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渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
    第四十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。
    第四十四条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明
会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐
代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与困
难等投资者关心的内容进行说明。
    公司拟召开年报说明会的，应当至少提前二个交易日发布召开通知，说明召
开日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名
单等。
    第四十五条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥
善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
    第四十六条 公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受
调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调研。接
受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研
人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过
程进行录音录像。
    第四十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单


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位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
    承诺书应当至少包括以下内容：
    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第四十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第四十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本办
法规定执行。
    公司控股股东接受与公司相关的调研或采访，参照本办法规定执行。
    第五十条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授权
专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的
提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。
    对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以
显著方式刊载。


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    公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
    第五十一条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依
据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误
导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。
    公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
   第五十二条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发
销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

                             第五章     附 则
   第五十三条   本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
本公司章程的有关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范性文件以及公司章
程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为
准。
   第五十四条   本办法由董事会负责解释，并根据国家有关部门或机构日后颁
布的法律、法规及规章及时修订。
   第五十五条   本办法经董事会审议批准生效，对本办法的修订亦经公司董事
会审议通过后生效。


                                            合肥立方制药股份有限公司
                                                     二零二二年八月




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