联泓新科：中国国际金融股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的核查意见2020-12-23
中国国际金融股份有限公司
关于联泓新材料科技股份有限公司
2021 年度日常关联交易预计的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为联泓新材料科技股
份有限公司（以下简称“联泓新科”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定，对联泓新科 2021 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，
核查情况及核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
公司预计与关联公司滕州郭庄矿业有限责任公司（以下简称“郭庄矿业”）、
融科物业投资有限公司（以下简称“融科物业”）、中科院广州化学有限公司（以
下简称“广州化学”）、新能凤凰（滕州）能源有限公司（以下简称“新能凤凰”）
在 2021 年发生日常经营性关联交易，预计年度累计交易总金额不超过人民币
153,569.32 万元（不含税）。
公司 2021 年度日常关联交易预计事项已经公司第一届董事会第十二次会议、
第一届监事会第七次会议审议通过，关联董事回避表决；独立董事对上述关联交
易事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和《公司章程》等相关规定，本次日常关联交易预计事项需提交公司股东
大会审议，在股东大会上关联股东需回避表决。
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本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
（二）2021 年度日常关联交易预计
单位：万元
关联交易类 关联交易定价原 2021 年度预计 2020 年 1-11 月实
关联人 关联交易内容
别 则 交易金额 际发生金额
采购煤炭 市场定价 13,405.34 8,969.03
向关联人采
郭庄矿业 采购劳务外包
购原材料 市场定价 1,648.08 1,259.33
服务
向关联人租 从融科物业租
融科物业 市场定价 411.99 209.53
赁房屋 赁办公场地
向关联人销 销售环氧乙烷
广州化学 市场定价 1,283.19 1,465.61
售产品、商品 衍生物
向关联人销 销售蒸汽 市场定价 91.92 83.57
售产品、商品 销售氮气 市场定价 15.83 14.39
采购甲醇 市场定价 136,449.79 84,440.42
新能凤凰 采购蒸汽 市场定价 29.13 26.48
向关联人采
采购氮气 市场定价 26.51 0
购原材料
消防安全联建
市场定价 207.55 207.55
费
注 1：上述交易预计期间自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日，超出上述预计交易总
金额、各项预计交易金额的关联交易，应依照超出的金额，根据相关法律法规和公司章程、
公司关联交易管理制度等的规定履行审批程序。
注 2：2020 年实际发生金额的统计区间为自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 11 月 30 日。
（三）2020 年度截至披露日日常关联交易实际发生情况
截止 2020 年 11 月 30 日，2020 年日常关联交易实际发生情况如下表
单位：万元
披
露
实际发生额 实际发生额 日
关联交 关联交 实际发
关联人 预计金额 占同类业务 与预计金额 期
易类别 易内容 生额
比例（％） 差异（%） 及
索
引
不
关联采 郭庄矿 采购煤
8,969.03 10,403.76 100 -13.79 适
购 业 炭
用
2
披
露
实际发生额 实际发生额 日
关联交 关联交 实际发
关联人 预计金额 占同类业务 与预计金额 期
易类别 易内容 生额
比例（％） 差异（%） 及
索
引
不
关联租 融科物 租赁房
209.53 217.46 75.59 -3.65 适
赁 业 屋
用
销售环 不
关联销 广州化
氧乙烷 1,465.61 1,997.30 2.27 -26.62 适
售 学
衍生物 用
采购甲
84,440.42 114,583.25 45.23 -26.31
醇
采购蒸
26.48 11.64 100 127.51
关联采 新能凤 汽
购 凰 采购氮 不
0 33.76 - -
气 适
消防联 用
207.55 207.55 100 0.00
建
销售蒸
83.57 91.47 100 -8.64
关联销 新能凤 汽
售 凰 销售氮
14.39 4.79 100 200.41
气
2020 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在差异，主
公司董事会对日常关联交 要原因：（1）公司预计的日常关联交易额度是双方签署合同可能
易实际发生情况与预计存 上限金额，实际发生额是按照双方业务发展情况确定，导致实际
在差异的说明 发生额与预计金额存在一定差异；（2）实际发生额是 2020 年 1-
11 月累计数，预计金额为 2020 年全年数据。
经查核，公司 2020 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额
公司独立董事对日常关联 存在差异的原因均属于正常的经营行为，对公司日常经营及业绩
交易实际发生情况与预计 不会产生重大影响。相关交易符合公司实际生产经营情况和发展
存在差异的说明 需要，交易根据市场原则定价，公允、合理，未出现损害公司及
全体股东利益，特别是中小股东利益的利益。
二、关联人介绍和关联关系
（一）滕州郭庄矿业有限责任公司
1、基本情况
企业名称：滕州郭庄矿业有限责任公司
法定代表人：马启廷
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注册资本：3,680 万元
住所：枣庄滕州市西岗镇位庄村
经营范围：煤炭开采、加工（仅限分支机构凭证经营）。（有效期限以许可证
为准）。煤炭企业管理；矿用机械配件、化工机械及配件加工、维修；人才劳务
输出；货物装卸服务；保洁服务；绿化工程施工；货物包装服务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
最近一期财务数据：截止 2020 年 6 月 30 日，郭庄矿业资产总额为人民币
26,923.01 万元，净资产为人民币-3,142.90 万元，2020 年 1-6 月实现净利润为人
民币-761.50 万元。（未经审计）
2、与上市公司的关联关系
郭庄矿业是控股股东联泓集团有限公司控制的企业，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》10.1.3 条的规定，郭庄矿业属于公司的关联法人。
3、关联方履约能力分析
郭庄矿业生产经营正常，有良好的发展前景和履约能力，与公司及子公司合
作顺利。
（二）融科物业投资有限公司
1、基本情况
企业名称：融科物业投资有限公司
法定代表人：宁旻
注册资本：6,000 万元
住所：北京市海淀区科学院南路 2 号院 1 号楼 12 层 1201
经营范围：项目投资与投资管理；写字楼出租；物业管理；机动车公共停车
场服务；会议服务；承办展览展示活动；经济贸易咨询；企业管理咨询；投资咨
询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券
类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的
4
其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
最近一期财务数据：截止 2020 年 6 月 30 日，融科物业资产总额为人民币
655,980.40 万元，净资产为人民币 39,381.84 万元，2020 年 1-6 月实现净利润为
人民币 6,660.75 万元。（未经审计）
2、与上市公司的关联关系
融科物业是控股股东联泓集团的唯一股东联想控股股份有限公司控制的企
业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条的规定，融科物业属于公司
的关联法人。
3、关联方履约能力分析
融科物业生产经营正常，有良好的发展前景和履约能力，与公司合作顺利。
（三）中科院广州化学有限公司
1、基本情况
企业名称：中科院广州化学有限公司
法定代表人：胡美龙
注册资本：2,009.84 万元
住所：广州市天河区兴科路 368 号
经营范围：计算机技术开发、技术服务；水处理安装服务；电子、通信与自
动控制技术研究、开发；工程和技术基础科学研究服务；化工产品批发（危险化
学品除外）；工程排水施工服务；新材料技术开发服务;材料科学研究、技术开发；
五金产品批发；新材料技术转让服务；工程环保设施施工；新材料技术推广服务；
工程和技术研究和试验发展；新材料技术咨询、交流服务；网络技术的研究、开
发；化学工程研究服务；涂料制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支
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机构经营）；油墨及类似产品制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机
构经营）；颜料制造（仅限分支机构经营）；染料制造（仅限分支机构经营）；密
封用填料及类似品制造（仅限分支机构经营）；初级形态塑料及合成树脂制造（监
控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；合成橡胶制造（监控化学品、
危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；合成纤维单(聚合)体制造（监控化学品、
危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；其他合成材料制造（监控化学品、危险
化学品除外）（仅限分支机构经营）；化学试剂和助剂制造（监控化学品、危险化
学品除外）（仅限分支机构经营）；专项化学用品制造（监控化学品、危险化学品
除外）（仅限分支机构经营）；动物胶制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅
限分支机构经营）；粘合剂制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构
经营）；危险化学品制造（仅限分支机构经营）
最近一期财务数据：截止 2020 年 6 月 30 日，广州化学资产总额为人民币
48,992.37 万元，净资产为人民币 23,454.92 万元，2020 年 1-6 月实现净利润为人
民币 2,773.12 万元。（未经审计）
2、与上市公司的关联关系
广州化学是公司董事索继栓、刘荣光担任董事的企业，根据《深圳证券交易
所股票上市规则》10.1.3 条的规定，广州化学属于公司的关联法人。
3、关联方履约能力分析
广州化学生产经营正常，有良好的发展前景和履约能力，与公司及子公司合
作顺利。
（四）新能凤凰（滕州）能源有限公司）
1、基本情况
企业名称：新能凤凰（滕州）能源有限公司
法定代表人：于建潮
注册资本：120,000 万元
住所：滕州市木石镇（驻地）
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经营范围：甲醇、液氧、液氮、液氩、硫磺的生产（在安全生产许可证核准
的范围内经营，有效期以许可证为准）；发电类（在电力业务许可证核准的范围
内经营，有效期以许可证为准）；能源化工技术开发、技术推广、技术咨询、技
术服务；能源化工企业生产装置试车、开车技术推广与服务；机械设备维修；电
气设备安装工程施工；企业管理信息咨询；医用氧（液态）生产（凭许可证经营）；
煤炭及制品销售；售电业务；将天然水（地下水、地表水）经过蓄集、净化达到
生活饮用水或其他用水标准，并向居民家庭、企业和其他用户供应的活动；热力
生产和供应；机械零件、零部件加工；特种设备安装改造修理；普通机械设备安
装服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一期财务数据：截止 2020 年 6 月 30 日，新能凤凰资产总额为人民币
343,075.83 万元，净资产为人民币 168,244.18 万元，2020 年 1-12 月实现净利润
为人民币-5,366.85 万元。（以上数据已经审计）
2、与上市公司的关联关系
新能凤凰是公司的参股公司，根据《企业会计准则—第 36 号关联方披露》
的规定，新能凤凰属于公司的关联法人。
3、关联方履约能力分析
新能凤凰生产经营正常，有良好的发展前景和履约能力，与公司及子公司合
作顺利。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易的定价政策及定价依据
公司与上述关联方的关联交易将遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理
公允的基本原则，按实际交易时的市场价格确定成交价格；如任何第三方的购销
条件优于上述关联方所给予的条件，公司有权向第三方购销。
公司将严格遵守《公司章程》与《关联交易管理办法》的相关规定，以确保
关联交易的公允性。
（二）关联交易协议签署情况
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上述日常关联交易预计事项，待股东大会通过后，由公司经营层在上述预计
金额范围内，与上述关联方签署 2021 年度相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方的日常交易是为了保证公司正常的生产与销售，均属于正
常的购销，且双方已存在业务合作基础，上述日常交易安排支持了公司的生产经
营和持续发展。
公司日常性关联交易是为满足公司经营生产需要，是按一般市场经营规则进
行，与其他业务往来企业同等对待，遵照公平、公正的市场原则进行。公司与关
联方交易公允，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。不存在损
害公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。该关联交易事项不会对公司独立
性产生影响，公司不会使得公司对关联方形成依赖，符合公司经营管理需要。
五、独立董事意见及监事会意见
公司 2021 年度日常关联交易预计事项已经公司第一届董事会第十二次会议、
第一届监事会第七次会议审议通过，关联董事回避表决；独立董事对上述关联交
易事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见。该事项尚需获得公司股
东大会批准，在股东大会上关联股东需回避表决。
六、保荐机构核查意见
根据相关规定，保荐机构对联泓新科 2021 年度日常关联交易预计进行了审
慎核查，包括但不限于相关议案、董事会决议、监事会决议、独立董事意见等。
经核查，本保荐机构认为：
联泓新科 2021 年度日常关联交易预计事项已经公司第一届董事会第十二次
会议和公司第一届监事会第七次会议审议通过，独立董事进行了事前认可，并发
表了明确的同意意见，有关关联董事遵守了回避制度，该事项尚需提交股东大会
审议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司与上述关联方发生的关联
交易将按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格协商确定，不会损害公
司和非关联股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。保荐机构对联泓新科
2021 年度日常关联交易预计事项无异议。
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（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于联泓新材料科技股份有
限公司 2021 年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
贾义真 幸 科
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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