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                        股东大会议事规则


                             第一章 总则

    第一条    为保障股东合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》（中国证券监督管
理委员会公告〔2018〕29 号）、中国证券监督管理委员会关于发布《关于加强
社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知（证监发[2004]118 号）、《上市
公司股东大会规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《联泓新材料科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。

    第二条    公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东
依法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案
权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别
是中小股东的合法权益。

    第三条    股东大会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够依法行
使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

    第四条    股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职
权。股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

   （一）决定公司的经营方针和投资计划；

    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

   （三）审议批准董事会的报告；

   （四）审议批准监事会的报告；

   （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

   （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

   （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

   （八）对发行公司债券或者其他有价证券及上市作出决议；



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       （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

       （十）修改《公司章程》；

       （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

     （十二）审议批准下列担保事项：1、本公司及本公司控股子公司的对外担
保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；2、公
司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担
保；3、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；4、单笔担保额超过最近
一期经审计净资产 10%的担保；5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担
保；

    （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；

       （十四）审议股权激励计划；

       （十五）审议批准变更募集资金用途事项；

    （十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大
会决定的其他事项。

     第五条    股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开 1 次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现下列情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开：

       （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3
时；

       （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

       （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

       （四）董事会认为必要时；

       （五）监事会提议召开时；

       （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）山东监管局和公司股票上市地的证券交易所，说明
原因并公告。

    第六条    公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利
益交换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东的合法权益。




                                      2
       第七条    公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：

    （一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》
的规定；

       （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

       （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

       （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

    第八条    股东出席股东大会应当遵守有关法律、法规、《公司章程》和本
规则之规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

                            第二章 股东大会的召集

       第九条    董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东大会。

     第十条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

    第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。

    第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。公司应当充分保障股东享有
的股东大会召集请求权。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见，不得无故拖延。




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    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东
大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。

    第十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向中国证监会山东监管局和公司股票上市地的证券交易所备案。

       在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。

    召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向中国证监会
山东监管局和公司股票上市地的证券交易所提交有关证明材料。

    第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。董事会应当提供股权登记
日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相
关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召
开股东大会以外的其他用途。

       第十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。

                         第三章 股东大会的提案与通知

       第十六条 股东大会提案应当符合下列条件：

    （一）内容符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，并且属于股东大会
职责范围；

       （二）有明确议题及具体决议事项；

       （三）以书面形式提交召集人。

    第十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。




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    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，说明并公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。

    第十八条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

    第十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨
论的事项需要独立董事、保荐机构发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时
应当同时披露独立董事和保荐机构的意见及理由。

    股东大会的通知包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项和提案；

    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

    （五）会务常设联系人姓名，电话号码。

    第二十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。




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    第二十一条     股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登
记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一
旦确认，不得变更。

    第二十二条    发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或
取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集
人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                           第四章 股东大会的召开

    第二十三条    公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股
东大会。

    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法
规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。

    第二十四条    公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通
知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

    股东大会网络或其他方式投票的开始时间为股东大会召开前一日下午 3:00，
结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。

    第二十五条    董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。

    第二十六条    股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席
股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

    第二十七条    会议登记可以采用现场登记或传真的方式进行。股东出席
股东大会应按会议通知规定的时间和地点进行登记。

    第二十八条    股东大会可以由股东本人出席，也可以委托代理人代为出
席和表决。股东应当持股票账户卡、身份证明文件或其他能够表明其身份的有效
证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证
件。授权委托书应当载明下列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；




                                     6
       （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；

    （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，行使何种表决权
的具体指示；

       （五）委托书签发日期和有效期限；

       （六）委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。

    委托书应当注明：如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。

       第二十九条    股东进行会议登记应当分别提供下列文件：

    （一）法人股东：营业执照或其他主体资格证明文件复印件，法定代表人/授
权代表身份证明文件或其委托他人出席的授权委托书及出席人身份证明文件；

    （二）合伙企业股东：营业执照或其他主体资格证明文件复印件，执行事务
合伙人/授权代表身份证明文件或其委托他人出席的授权委托书及出席人身份证明
文件；

    （三）个人股东：本人身份证明文件、股票账户卡；如委托代理人出席，则
应提供个人股东身份证明文件复印件、授权人股票账户卡、授权委托书、代理人
身份证明文件。

    第三十条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票
代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人或合伙企业的，由其法定代表人、执行事务合伙人或者董事
会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

    第三十一条    召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供
的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第三十二条    公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。

    第三十三条    股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。




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    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

   股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。

    第三十四条    在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的
工作向股东大会作出工作报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十五条    除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监
事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。中小股东有权
对上市公司经营和相关议案提出建议或者质询，公司相关董事、监事、高级管理
人员应当对中小股东的质询予以真实、准确答复。

    第三十六条    股东在股东大会上按以下规定发表意见：

   （一）股东发表意见，可以采取口头形式和书面形式；

    （二）股东大会对所议事项和提案进行审议的时间，以及每一股东的发言时
间和发言次数，由股东大会主持人在股东大会会议议程中规定并宣布。股东要求
在股东大会上发言时，应在会前进行登记，并在会议规定的审议时间内发言，发
言顺序按股东持股数多寡依次安排。在规定时间内未能发表意见的股东，可以将
意见以书面形式报告主持人；

    （三）在股东大会召开过程中，股东临时要求口头发言或就有关问题提出质
询，应当经大会主持人同意。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他
股东的发言；

   （四）股东发言时，应当首先报告其所持有的股份数额；

    （五）股东或股东代理人在发表意见时，应简明扼要阐明观点，对报告人没
有说明而影响其判断和表决的可提出质询，要求报告人做出解释和说明，并不得
超出会议规定的发言时间和发言次数。

    第三十七条    会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。

    第三十八条    股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表
决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决票应
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。



                                  8
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构可以作
为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代
为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集人应当披露征集
文件，公司应当予以配合。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意
向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公司不得对征集
投票行为设置最低持股比例等不适当障碍而损害股东的合法权益。

    第三十九条    股东大会就选举董事、监事进行表决时 ， 根据《公司章
程》的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。

    累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或
者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

    选举二名以上董事或监事时应实行累积投票制。股东大会以累积投票方式选
举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。

     第四十条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表
决。

    第四十一条    股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

    第四十二条    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一
种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第四十三条    出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意
见之一：同意、反对或弃权。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第四十四条    对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上
不得对同一事项的不同提案同时投同意票。

    第四十五条    股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加
计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
监票。




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    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

    第四十六条    股东大会分为普通决议和特别决议。普通决议由出席股东
大会股东（包括股东代理人）所持有表决权的过半数通过；特别决议由出席股东
大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

    股东大会主持人应依据《公司章程》的规定，区分普通决议事项和特别决议
事项。

    第四十七条    会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以
对所投票数进行点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代
理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会
议主持人应当立即组织点票。

    第四十八条    股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会
议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布
提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

    第四十九条    股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股
东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第五十条 提案未获通过或者暂缓表决以及本次股东大会变更前次股东大会
决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。

    第五十一条    股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以
下内容：

   （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总裁和
其他高级管理人员姓名；

    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；

   （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；




                                  10
   （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

   （六）律师及计票人、监票人姓名；

   （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、
网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，作为公司档案由董事会秘书保
存，期限不少于 10 年。

    第五十二条    召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽
快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向
中国证监会山东监管局及公司股票上市地的证券交易所报告。

    第五十三条    股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监
事按《公司章程》的规定就任。

    第五十四条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案
的，公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第五十五条    公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章
程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日
内，请求人民法院撤销。

                              第五章 会场纪律

    第五十六条    已经办理登记手续的本公司的股东或股东授权委托代理
人、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师以及董事会或提议股
东邀请的嘉宾、记者等可出席股东大会，其他人士不得入场，已入场的应当要求
其退场。

    第五十七条    会议主持人可以命令下列人员退场：

   （一）无出席会议资格者；

   （二）扰乱会场秩序者；

   （三）衣帽不整有伤风化者；




                                    11
       （四）携带危险物品或宠物者；

       （五）其他必须退场情况。

       上述人员不服从退场命令时，会议主持人可以通过警卫人员强制其退场。

    第五十八条    审议提案时，只有股东或代理人有发言权，其他与会人员
不得提问和发言，发言股东应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言
席发言。

       有多名股东举手发言时，由主持人指定发言者。

    主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期
间内发言不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。

       股东违反前三款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。

       与会的董事、监事、总裁、公司其他高级管理人员及经主持人批准者，可发
言。

    第五十九条    发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、代表的单
位、持股数量等情况，然后发表自己的观点。

                                  第六章 附则

    第六十条 本规则未尽事宜，依照本规则第一条所述的国家有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本规则如与国家日后颁布的法
律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规
和《公司章程》的规定执行。

    第六十一条    本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低
于”、“多于”，不含本数。

    第六十二条       本规则依据实际情况变化需要修改时，须由董事会提交股
东大会审议。

       第六十三条    本规则由公司董事会负责解释。

       第六十四条    本规则经股东大会审议通过之日起生效。




                                                联泓新材料科技股份有限公司

                                                        2020 年 12 月 22 日




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