联泓新材料科技股份有限公司
2021 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告 1-8
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话: +86(010)6554 2288
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2022BJAA110106
联泓新材料科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的联泓新材料科技股份有限公司(以下简称联泓新科公司)关于募集资金
2021 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）
执行了鉴证工作。
联泓新科公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放
与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专
项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和
完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基
础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
联泓新材料科技股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
联泓新材料科技股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2690 号文《关于核准联泓新材料科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票 14,736 万股，每股发行价格为人民币 11.46 元，共募集资金人民币 1,688,745,600.00
元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 78,745,600.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,610,000,000.00 元。上述资金已于 2020 年 12 月 1 日全部到位，并业经信永中和会计
师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 12 月 1 日“XYZH/2020BJAA110018”号验资报告验证。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金累计使用情况为：支付上市发行费用
1,433,962.27 元，利息收入 1,247,303.39 元，手续费支出 638.00 元，募集资金专用账
户余额为 1,624,621,888.03 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日止，本年募集资金使用情况为：募投项目支付资金
153,531,598.45 元，募投项目置换资金 307,209,834.38 元，补充流动资金 682,336,600.00
元，支付上市发行费用 13,290,317.01 元，利息收入 2,125,642.16 元，手续费支出 1,549.88
元，理财收益 15,346,132.57 元，募集资金专用账户余额为 485,723,763.04 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份有
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
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限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，公司制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金采取专户存储制。
公司、中国国际金融股份有限公司分别于 2020 年 12 月 17 日与中国农业银行股份有
限公司滕州市支行、青岛银行股份有限公司枣庄滕州支行、中国银行股份有限公司滕州支
行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。根据公司募投项目变更情况，公司、中国国
际金融股份有限公司于 2021 年 9 月 29 日与中国农业银行股份有限公司滕州市支行签署了
《募集资金三方监管协议之补充协议》。
根据《募集资金管理办法》，公司在进行项目投资时，资金支出严格按照公司资金管
理制度履行资金使用审批手续。投资项目按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门建
立了项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项
目档案。公司财务资产部对涉及募集资金运用的活动建立健全有关会计记录和原始台帐，
并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号 募集资金 利息收入 合计
中国银行滕州市支
240342812429 816,303.03 816,303.03
行
中国农业银行滕州 152601010400
403,933,885.89 13,978,410.00 417,912,295.89
市支行 43409
青岛银行股份有限 872020200456
63,072,986.91 3,922,177.21 66,995,164.12
公司枣庄滕州支行 702
合 计 467,006,872.80 18,716,890.24 485,723,763.04
注：上表中利息收入金额按照银行存款利息收入+理财收益-手续费支出后余额列示。
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三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 161,000.00 本年度投入募集资金总额 114,307.81
报告期内变更用途的募集资金总额 32,564.97
累计变更用途的募集资金总额 32,564.97 已累计投入募集资金总额 114,307.81
累计变更用途的募集资金总额比例 20.23%
截至期 项目
是否
末投资 可行
已变 是否
进度 项目达到预 性是
更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实现的效 达到
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 （%） 定可使用状 否发
目（含 资总额 （1） 入金额(2) 益 预计
(3)＝ 态日期 生重
部分 效益
(2)/(1 大变
变更）
) 化
承诺投资项目
10 万吨/年副产碳四碳五综合利
2020 年 10 月
用及烯烃分离系统配套技术改造 否 34,404.50 34,404.50 28,097.20 28,097.20 81.67 2,291.33 是 否
15 日
项目
EVA 装置管式尾技术升级改造项 2022 年 03 月 不适
否 25,451.66 25,451.66 11,942.74 11,942.74 46.92 不适用 否
目 31 日 用
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不适
6.5 万吨/年特种精细化学品项目 是 32,910.18 345.21 345.21 345.21 100.00 - 不适用 是
用
10 万吨/年锂电材料-碳酸酯联合 2022 年 12 月 不适
否 32,564.97 5,689.00 5,689.00 17.47 不适用 否
装置项目 31 日 用
不适
补充流动资金 否 68,233.66 68,233.66 68,233.66 68,233.66 100.00 不适用 不适用 否
用
承诺投资项目小计 161,000.00 161,000.00 114,307.81 114,307.81
超募资金投向 不适用
合计 161,000.00 161,000.00 114,307.81 114,307.81 2,291.33
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
因原募投项目“6.5 万吨/年特种精细化学品项目”规划产线较多，产品下游应用领域广泛，市场开发
项目可行性发生重大变化的情况说明 时间较长，需分批分期建设，整体项目建设及投用周期较长，相对而言资金和土地使用效率较低，因
此公司已终止该项目，变更为新募投项目“10 万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司于 2021 年 1 月 7 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，拟使用募集资金置换前期预先投入募投项
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目自筹资金人民币 307,209,834.38 元及使用自筹资金已支付的发行费用金额为人民币 6,526,166.05
元。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见，并经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）专项审核，出具了《联泓新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》。截至本报告披露日，上述募集资金投资项目先期投入及使
用自筹资金已支付的发行费用已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司对尚未使用的募集资金进行专户管理，同时为提高资金的使用效率，增加收益，公司于 2021 年 1
月 7 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度合计不超过人民币 60,000
万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效；在上述额度和期
尚未使用的募集资金用途及去向
限范围内，资金可循环使用并授权公司经营层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，购
买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确
同意的意见。截至 2021 年 12 月底，累计购买理财产品及开展定期存款 135,000.00 万元，所有理财产
品与存款均到期，累计产生收益 1,534.61 万元。
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
披露募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司发展战略，为提高募集资金使用效率，2021 年 9 月 7 日经公司第二届董事
会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议，同意变更原募投项目“6.5 万吨/年特种
精细化学品项目”剩余募集资金用途，将剩余募集资金变更用于投资新建“10 万吨/年锂
电材料-碳酸酯联合装置项目”。2021 年 9 月 29 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议
通过上述变更事项。
截至 2021 年 12 月 31 日，除上述情况外，公司不存在其他变更募集资金投资项目的
情况。
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变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后
是否 的项目
变更后项目拟 截至期末实
本年度实际 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 达到 可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际累计投入
投入金额 (3)=(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计 是否发
总额（1） 金额(2)
效益 生重大
变化
10 万吨/年锂电材料-碳 6.5 万吨/年特种精 不适
32,564.97 5,689.00 5,689.00 17.47 2022 年 12 月 31 日 0.00 否
酸酯联合装置项目 细化学品项目 用
合计 - 32,564.97 5,689.00 5,689.00 - - - -
公司于 2021 年 9 月 7 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途用于投资新建 10 万吨/
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 碳酸酯联合装置项目的议案》，变更原募投项目“6.5 万吨/年特种精细化
学品项目”剩余募集资金用途，将剩余募集资金 32,564.97 万元及利息变
更用于投资新建“10 万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目”。
因原募投项目规划产线较多，产品下游应用领域广泛，市场开发时间较长，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 需分批分期建设，整体项目建设及投用周期较长，相对而言资金和土地使
用效率较低，因此公司已终止该项目，变更为新募投项目。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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