招商证券股份有限公司
            关于长春吉大正元信息技术股份有限公司
                       2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司         被保荐公司简称：吉大正元

保荐代表人姓名：刘奇                       联系电话：010-57601702

保荐代表人姓名：宁博                       联系电话：010-57783273

现场检查人员姓名：刘奇、宁博

现场检查对应期间：2021年度

现场检查时间：2021年12月24日-12月25日

一、现场检查事项                                           现场检查意见

（一）公司治理                                             是       否    不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（2）查阅公司章程和各项规章制度，与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行
访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（3）查阅公司董监高换届或者变更的相关资料及公告；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易
等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             是


                                       1
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                       是
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                       是
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                  不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括组织架构、内部审计制度、工作规划等；
（2）查阅公司审计委员会工作制度；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（4）与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         是
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      是
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                       是
门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         是
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
                                     2
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                       是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                      是
制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      是
了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（2）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（3）查阅深交所刊载的公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情
况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是

2.公司已披露的内容是否完整                             是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       是
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）搜索主要媒体对公司、公司控股股东及最终法人控股股东的相关报道；
（3）取得关联方清单及与关联方往来明细，向公司相关部门人员了解公司关联交易
情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况；
（4）核查公司及子公司对外担保及对外投资的管理制度和发生情况；
（5）查阅公司及子公司的企业基本信用信息报告。

                                       3
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                       是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                       是
占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         是
务

4.关联交易价格是否公允                                   是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                  不适用
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                  不适用
审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：
（1） 查阅与募集资金使用有关的三会文件及公告；
（2） 查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大
额支出的会计凭证及原始凭据；
（4）对公司部分高级管理人员进行访谈；
（5）查阅公司定期报告，询问募集资金投资项目实施情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         是
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                       是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者              不适用
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                     4
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                       是
是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是

（六）业绩情况

现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况，与公司进行比较分析；
（3）访谈公司财务总监及部分高级管理人员了解公司经营情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                           是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是

（八）其他重要事项

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、有关分红的决策文件及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同，了解公司业务发展情况；
（3）访谈公司董事会秘书。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       是
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是

                                     5
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   不适用
关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    2021年度公司出现一次募集资金误划款的情况，公司及时发现后实现了原路转回，
并消除了影响。




                                     6
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于长春吉大正元信息技术股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》签字盖章页）




    保荐代表人：



                    刘   奇                  宁   博




                                                   招商证券股份有限公司



                                                       2022年   月   日




                                   7