浙江泰坦股份有限公司
                          重大事项报告制度



                               第一章 总则

    第一条 为规范浙江泰坦股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息的内部报
告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、
完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《浙江泰坦股份有限公司公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）和其他有关规定，结合公司实际情况，特制定本
制度。
    第二条 公司重大事项报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票
证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有
报告义务的有关人员和单位，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、总经理、
董事会秘书进行报告的制度。
    第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括但不限于：
    （一）接触、获取重大信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及控股子
公司董事、监事、高级管理人员，公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员，
公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，公司内部各相关部门人员，
包含财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等由于所任公司职务而知悉
或可能知悉内幕信息的人员；
    （二）公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东；
    （三）公司内部其他对公司重大信息可能知情的相关人员。
    第四条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告第一责任人，负有敦促本部
门或本单位内部信息的收集、整理、以及向公司董事长、总经理、董事会秘书报告
其职权范围内所知悉重大信息的义务。其主要职责包括：

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    （一）对重大信息的有关材料进行收集、整理；
    （二）组织编写并提交重大信息内部报告和有关材料，并对报告的真实性、准
确性和完整性进行审核；
    （三）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对公司信息披露的有关规定，
参加公司组织的信息披露相关培训；
    （四）负责做好与公司重大信息内部报告相关的保密工作。
    第五条 董事会秘书负责组织、协调公司信息披露事务，是公司重大信息内部
报告的汇总负责人。公司董事会办公室协助董事会秘书做好重大信息内部报告的汇
总工作及具体的信息披露工作。
    第六条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司、参股子公司、分
公司。

                         第二章 重大信息的范围和内容

    第七条 本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及下属全资子公司、控股子
公司、参股子公司、分公司所发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，具体
包括：
    （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项；
    （二）所属各子公司召开董事会、监事会、股东会并拟作出决议的事项；
    （三）公司或所属子公司发生或拟发生的以下重大交易事项，包括：
    1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
    2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
    3、提供财务资助；
    4、提供担保（含对子公司担保）；
    5、租入或租出资产；
    6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
    7、赠与或受赠资产；
    8、债权或债务重组；


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    9、研究与开发项目的转移；
    10、签订许可使用协议；
    11、中国证监会、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
    上述交易事项中，第 2 项至第 4 项交易发生时，无论金额大小信息报告义务
人均需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准之一的，应当及时报告：
    1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
    2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
    3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
    4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元；
    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝
对金额超过 100 万元。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同
时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计
算报告标准。
    信息报告义务人应注意统计公司在 12 个月内发生的上述交易事项交易标的相
关的同类交易的累积额，一旦发现累积额达到相关标准时，应及时报告。
    （四）公司或子公司发生的关联交易事项，包括：
    1、签署本条第（三）项规定的交易事项；
    2、购买原材料、燃料、动力；
    3、销售产品、商品；
    4、提供或接受劳务；
    5、委托或受托销售；
    6、与关联方共同投资；
    7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

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    8、中国证监会、深圳证券交易所认定的其他事项。
    发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
    1、公司与自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；
    2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
    3、年度日常关联交易总金额预计结果已经股东大会审议通过并披露，实际执行
中超过预计总金额的日常关联交易。
    （五）重大诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
    1、涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过
1000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
    2、连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，
适用上述规定；
    3、未达到上述标准或者没有具体涉案金额，但董事会基于案件特殊性认为可能
对公司经营管理产生重大影响的诉讼、仲裁事项。
    （六）重大事项变更：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联
系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在交易所指定网站上
披露；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、变更会计政策、会计估计；
    4、董事会通过发行新股或者其他再融资方案；
    5、中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行
新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
    6、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况
发生或者拟发生较大变化；
    7、公司董事长、经理、董事（含独立董事），或者三分之一以上的监事提出辞
职或者发生变动；
    8、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材

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料采购、销售方式等发生重大变化）；
    9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
    10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营
产生重大影响；
    11、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
    12、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
    13、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权；
    14、获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
    15、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
    （七）其它重大事项：
    1、预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及时报告：
    （1）净利润为负值；
    （2）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
    （3）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
    （4）期末净资产为负。
    2、报告后发生差异较大情况的，也应及时报告；
    3、利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内容；
    4、股票交易异常波动和澄清事项；
    5、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
    6、公司及公司股东发生承诺事项；
    7、对公司有重大影响的专利获得授权；
    8、被行业监管部门检查及结果；
    9、签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合
同，达到下列标准之一的：
    （1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入 50%以上，且绝对
金额在 1 亿元人民币以上的；

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    （2）公司或深交所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重大影
响的合同。
    10、重大工程阶段性进展；
    11、接受媒体、机构等特定对象采访、调研等；
    12、募集资金项目的进展情况及签署的相关合同；
    13、中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
    （八）重大风险事项：
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
    3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
    4、计提大额资产减值准备；
    5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
    6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
    7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账
准备；
    8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
    9、主要或全部业务陷入停顿；
    10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；
    11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强
制措施及出现其他无法履行职责的情况；
    12、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
    上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）款中关于交易标准的规定。
    （九）公司股票交易异常波动和传闻事项：
    1、公司股票交易发生异常波动、或被证券交易所认定为异常波动的，董事会秘
书必须在当日向董事会报告；
    2、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原
因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重
组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日

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给予回函；
    3、公共传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在
影响公司股票及其衍生品 种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际
控制人应于第一时间给予回函。公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公
司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会秘书，并持续报
告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情况时，
公司控股股东应在受到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会秘书。
    第八条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被责令改
正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时
向股东报告。公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定的要求，办理财
务信息的更正及相关披露事宜。
    第九条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票、证券及其衍生品种
的，按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理业务指引》执行。
                       第三章 重大信息内部报告程序
    第十条 信息报告义务人知悉重大信息时应以书面形式经所在部门/公司负责人
审阅签字后，及时向公司董事长、总经理、董事会秘书报告。信息报告义务人应提
供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府
批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。
    第十一条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：
    （一）信息报告义务人知悉重大信息时，应在第一时间以面谈、电话、短信息、
传真或电子邮件等方式通知公司董事长、总经理、董事会秘书，同时将相关材料提
交给上述人员；报告义务人对提交材料的真实性、准确性、完整性负责；
    （二）董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义务
的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件交董事长审定；对需要提交董事会、

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监事会审批的重大事项，尽快提交董事会、监事会审批；
    （三）董事会秘书将相关信息披露文件提交证券交易所审核，并在审核通过后
在指定媒体上公开披露。
    第十二条 在以下任一时点最先发生时，信息报告义务人应向公司董事长、总
经理、董事会秘书报告本部门/公司负责范围内可能发生的重大信息：
    （一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
    （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
    （三）知道或理应知悉重大事项时。
    第十三条 信息报告义务人应按照本条规定向公司董事长、总经理、董事会秘
书持续报告本部门（公司）范围内重大事项的进展情况：
    （一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的执行情况；
    （二）就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告
意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者
被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
    （三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
    （四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付
款安排；
    （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过
户事宜；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报
告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日报告一次
进展情况，直至完成交付或过户；
    （六）重大事项出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的其
他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
    第十四条 公司实行重大信息实时报告和双轨报告制度，即信息报告义务人应
在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间，立即以面谈、电话、短信息、传真
或电子邮件等方式履行信息报告义务，并在 24 小时内将与重大信息有关的文件、
资料，分别直接递交或传真给董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
    第十五条 以书面形式报送的重大信息相关资料，包括但不限于：

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    （一）发生重要事项的原因，各方的基本情况、重要事项的内容、对公司经营
的影响等；
    （二）所涉及的承诺、意向书、协议、合同等；
    （三）所涉及的政府批文、法律、行政法规、部门规章、法院判决及情况介绍
等；
    （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
    （五）公司内部对重大事项的审批意见；
    （六）其他与重大信息相关的材料。
    第十六条 除根据本制度规定程序逐级报告公司内部重大信息之外，董事会秘
书发现重大信息事项时，有权随时向该事项的负责人或信息报告义务人询问该事项
的进展情况，该事项负责人或信息报告义务人应当及时回答该事项的进展情况，并
提供详细资料。
                  第四章 重大信息内部报告的管理和责任
    第十七条 公司定期报告信息的采集、汇总、编制、报审、披露等工作由董事 会
秘书总负责。
    公司各部门及下属全资子公司、控股子公司、参股子公司、分公司应根据公司
定期报告工作安排，及时、准确、真实、完整地向董事会秘书提供相关资料。
    第十八条 信息报告义务人应根据其任职部门/公司的实际情况，指定熟悉相关
业务和法规的人员为信息报告联络人，负责本部门/公司重大信息的收集、整理以及
与董事会秘书的联络工作。
    重大信息报送文件、资料需经信息报告义务人所在部门/公司的负责人审阅、签
字后，方可送达公司董事长、总经理、董事会秘书。
    第十九条 信息报告义务人应对所报告信息的真实性、准确性、完整性承担责
任。
    第二十条 董事会秘书应当按照国家法律法规、规范性文件及《公司章程》的
相关规定，对上报的重大信息做出分析和判断。如需履行公开信息披露义务的，董
事会秘书应及时向公司董事会、监事会汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程
序，并按照规定予以公开披露。

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    第二十一条 信息报告义务人及其他知情人员在信息披露之前，应将该信息的
知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或者配合
他人操纵公司股票交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，
不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
    第二十二条 对于投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，董事会秘书应
当根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的规定，组织公司有关方面及时与
投资者进行沟通或进行必要澄清。
    第二十三条 董事会秘书负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体咨
询或质询等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管理和监督，履
行向董事会报告的职责，对相关信息进行核对审核以及对外披露。
    第二十四条 信息报告义务人未按本制度规定履行信息报告义务导致公司信息
披露违规，受到证券监管部门和深交所的处罚或给公司造成严重影响或损失的，公
司应当追究当事人的责任，给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可
以要求其承担损害赔偿责任。
    第二十五条 未按本制度规定履行信息报告义务，包括但不限于下列情形：
    （一）不向公司董事长、总经理、董事会秘书报告信息或提供相关文件、资 料；
    （二）未在第一时间履行信息报告义务或提供相关文件、资料；
    （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件、资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏；
    （四）拒绝答复公司董事长、总经理、董事会秘书对相关问题的问询；
    （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
                              第五章 附 则
    第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、
《公司章程》执行。本制度与有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、《公司章程》执行。
    第二十七条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同。
    第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。



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