上海市锦天城律师事务所
关于浙江泰坦股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江泰坦股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：浙江泰坦股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江泰坦股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（证监会公告〔2016〕22 号）
等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江泰坦股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
1 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《浙江泰坦股份有限
公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时
间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距
本次股东大会的召开日期已 15 日。本次股东大会于 2022 年 1 月 28 日（星期五）
下午 14:00 在浙江省新昌县七星街道泰坦大道 99 号泰坦股份会议室如期召开。
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本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 8 人，持有公司股份数 162,000,000 股，占公司股
份总数的 75.0000%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表
决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 3 人，持有公司股份数
18,000 股，占公司股份总数的 0.0083％。据此，出席公司本次股东大会表决的股
东及股东代理人共 11 人，持有公司股份数 162,018,000 股，占公司股份总数的
75.0083 %。以上股东均为截至股权登记日 2022 年 1 月 21 日下午 15:00 收市时
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决权
股份 1,753,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.8116%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
1、《关于符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
2、《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》；
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2.01 发行证券的种类及上市地点；
2.02 发行规模；
2.03 票面金额和发行价格；
2.04 存续期间；
2.05 债券利息；
2.06 还本付息的期限和方式；
2.07 转股期限；
2.08 转股价格的确定及调整；
2.09 转股价格向下修正条款；
2.10 转股股数确定方式；
2.11 赎回条款；
2.12 回售条款；
2.13 转股年度有关股利的归属；
2.14 发行方式及发行对象；
2.15 向原股东配售的安排；
2.16 债券持有人及债券持有人会议有关条款；
2.17 本次募集资金用途及实施方式；
2.18 募集资金管理及存放账户；
2.19 债券担保情况；
2.20 评级事项；
2.21 本次发行方案的有效期；
3、《关于公开发行可转接公司债券预案的议案》；
4、《关于公开发行可转接公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》；
5、《关于可转接公司债券持有人会议规则的议案》；
6、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
7、《关于公开发行可转接公司债券摊薄即期回报情况及相关填补措施与相
关主体承诺的议案》；
8、《关于未来三年（2022-2024 年）股东回报规划的议案》；
9、《关于公开发行可转接公司债券担保事项暨关联交易的议案》；
10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转接公司债券
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相关事宜的议案》；
11、《关于修订公司章程的议案》。
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修订的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《上市公司股东大
会规则》规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时
间内通过网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提交了网络投票的统计数据文件。
与会股东审议通过了如下决议：
1、《关于符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2、《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》；
2.01 发行证券的种类及上市地点；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.02 发行规模；
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表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.03 票面金额和发行价格；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.04 存续期间；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.05 债券利息；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.06 还本付息的期限和方式；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.07 转股期限；
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表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.08 转股价格的确定及调整；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.09 转股价格向下修正条款；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.10 转股股数确定方式；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.11 赎回条款；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.12 回售条款；
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表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.13 转股年度有关股利的归属；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.14 发行方式及发行对象；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.15 向原股东配售的安排；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.16 债券持有人及债券持有人会议有关条款；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.17 本次募集资金用途及实施方式；
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表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.18 募集资金管理及存放账户；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.19 债券担保情况；
表决结果：同意 18,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100% ；反对
0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效表决 0
股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 18,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.20 评级事项；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.21 本次发行方案的有效期；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
3、《关于公开发行可转接公司债券预案的议案》；
8
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表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
4、《关于公开发行可转接公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
5、《关于可转接公司债券持有人会议规则的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
6、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
7、《关于公开发行可转接公司债券摊薄即期回报情况及相关填补措施与相
关主体承诺的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
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8、《关于未来三年（2022-2024 年）股东回报规划的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
9、《关于公开发行可转接公司债券担保事项暨关联交易的议案》；
表决结果：同意 18,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；反对
0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表决股
份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 18,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转接公司债券
相关事宜的议案》；
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,753,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
11、《关于修订公司章程的议案》。
表决结果：同意 162,018,000 股，占出席会议有效表决股份总数的 100 % ；
反对 0 股，占出席会议有效表决股份总数的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有效表
决股份总数的 0 %。
以上 1-11 项议案均为特别决议事项，已经出席会议股东或代理人所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
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综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江泰坦股份有限公司 2022
年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
顾功耘 骆静雯
年 月 日
上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安广州长春武汉乌鲁木齐伦敦西雅图新加坡
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编:200120
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