广东三和管桩股份有限公司

                    内幕信息知情人登记管理制度

                               第一章 总则

      第一条      为规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、 上市公司信息披露管理办法》、 深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和《广东三和管桩股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条    公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董
事长为内幕信息管理工作的主要责任人。

    董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司证券事务
部为公司内幕信息登记管理工作的日常办事机构，具体负责公司内幕信息知情人
的登记、披露、备案、管理等工作。

    董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。

    公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

                    第二章 内幕信息及内幕信息知情人

    第三条    本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

    第四条     本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

     (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     (二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
          产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或
          者报废一次超过该资产的百分之三十；
     (三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
          资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
     (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
     (五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
     (六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
     (七) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
          无法履行职责；
    (八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
         制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业
         从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
    (九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
         合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责
         令关闭；
    (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
         宣告无效；
    (十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
         事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    (十二) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    (十三) 公司债券信用评级发生变化；
    (十四) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    (十五) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    (十六) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    (十七) 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    (十八) 证券监督管理机构规定的其他事项。

    第五条     本制度所指的内幕信息知情人是指《证券法》规定的有关人员，
包括但不限于：

    (一) 公司及其董事、监事、高级管理人员；
    (二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
         公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    (三) 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    (四) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
         息的人员；
    (五) 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
         监事和高级管理人员；
    (六) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
         记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    (七) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    (八) 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
         交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人
         员；
    (九) 证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                   第三章 内幕信息知情人的登记管理

    第六条    在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕信息知情人
登记表，及时如实、完整记录内幕信息在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段
及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕
信息的时间、地点、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕
信息知情人应当进行确认。

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    第七条      内幕信息知情人登记备案的流程：

    (一)     当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知董事会秘书或证券事务
             部。董事会秘书或证券事务部应及时告知相关知情人的各项保密事
             项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    (二)     证券事务部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情
             人登记表，并对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记表
             所填写的内容真实、准确、完整；
    (三)     证券事务部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照相关
             规定存档，并向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所
             进行报送。

    第八条    公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信
息知情人登记表，并及时送达公司证券事务部备案。

    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构接受委托从事证
券服务业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写内幕信息
知情人登记表，并及时送达公司证券事务部备案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响的其他发起方，应当填写内幕信息知情人登记表，并及时送达公司证券事务
部备案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人登记表的真实、准确和完整，根据事项进
程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人登记表的送
达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人登记表应当按照规定
要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人登记表的汇总。公司证券事务部
及董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他相关信息。

    第九条    政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行
政管理部门的要求做好登记工作。

    公司在披露内幕信息前按照相关法律、法规、政策要求需经常性向相关政府
行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登
记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司
应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人登记表中登记行政管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。



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    第十条    公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人登记表外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决
策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人
员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关
主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

    第十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日
起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录。

    公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    第十二条 证券公司、律师事务所等中介机构应当协助配合公司及时报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息
进行核实。

                      第四章 内幕信息的保密管理

    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司(如有)、控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息
的保密工作，应当积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、报备工作，并及时
将相关材料报送公司证券事务部。

    内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得以任何形
式泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交
易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。

    公司可以通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书、承诺书等必要和有效方
式将保密义务、泄露内幕信息和从事内幕交易应承担的责任和法律后果告知内幕
信息知情人。

    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露
信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对
其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在内幕信

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息尚未公开披露前，应将信息知情人范围控制到最小范围。

    第十六条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请的证券公司、会计
师事务所、律师事务所等证券服务机构时，应与对方签署保密协议，明确协议各
方的权利、义务和违约责任。

      第十七条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软
(磁)盘、录音(像)带、光盘、会议记录、会议决议等资料妥善保管，不准借阅、
复制，更不准交由他人携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证其存
储的有关内幕信息不被调阅、拷贝等。

    第十八条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相
关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所
和专用办公设备。

    公司定期报告公告前，公司财务、证券、审计、核算等工作人员不得将公司
季度、半年度、年度报表及有关数据通过任何方式向外界泄露、报送和传播。

     第十九条 公司应当拒绝无法律法规依据的外部单位涉及内幕信息的报送
要求；依据法律法规的要求应当报送的，公司应将报送的外部单位相关人员作为
内幕信息知情人登记在案备查，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义
务。

    第二十条 内幕信息公开前，公司的控股股东、持股 5%以上股份股东、实
际控制人不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕信息。公司内幕信息尚未公
布前，未履行公司审批程序的，内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界
披露、报道、传送；不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

                        第五章 责任追究与考核

    第二十一条    内幕信息知情人发生违反本制度规定的行为，公司将视情节
轻重对责任人给予批评、警告、记过、降职、撤职、辞退等相应的处分，并可以
向其提出适当的赔偿请求；中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有处分的，
不影响公司对其处分。

    第二十二条    公司有权根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，对
内幕信息知情人买卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将
进行核实并依据本制度及其他相关法律、法规及规范性文件的规定对相关责任人
员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司所在地中国
证监会派出机构和深圳证券交易所。

    第二十三条    内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及规范性文件规定，
利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究

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其刑事责任。

                              第五章 附则

      第二十四条  本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定为准。

    第二十五条    本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

    第二十六条    本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。




                                               广东三和管桩股份有限公司

                                                             2021 年 3 月




                                   5
附件 1：

                                                     广东三和管桩股份有限公司

                                                      内幕信息知情人登记表

内幕信息事项：
                                                     统一社会
      知情人                                                              知悉的   知悉内   知悉内   知悉内   内幕信
序              所在单位/   所在单位与               信用代码/   证券账                                                登记日
      名称/姓                            职务/岗位                        内幕信   幕信息   幕信息   幕信息   息所处            登记人
号                部门      公司的关系               身份证号      户                                                    期
        名                                                                息内容     时间     地点     方式     阶段
                                                         码




证券简称：                                  证券代码：

法定代表人签名：                            公司盖章：


填表说明：

1.   内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人登记表应分别记录。
2.   本表所列项目仅为必备项目，请完整填写，如不适用项目请填写“不适用”或“无”。如有特别说明事项，可另行附页说明。涉及到政府行政管理部
     门的，应按照本制度第九条的要求进行登记。
3.   所在单位与公司的关系，内幕信息知情人是单位的，要填写的是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写
     的是所属单位部门、职务等。
4.   内幕信息知情人所知悉的内幕信息内容，可根据需要另行附页进行详细说明。
5.   知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
6.   内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部报告、传递、编制、决议等。
7.   如为公司登记，“登记人”需填写公司登记人名字及；如为公司汇总，保留所汇总表格中原始登记人的姓名。
附件 2：

                                                   广东三和管桩股份有限公司

                                                    重大事项交易进程备忘录

所涉重大事项简述：
     交易阶段           时间            地点          筹划决策方式          参与机构和人员           商议和决议内容   签名




证券简称：                                  证券代码：

法定代表人签名：                            公司盖章：


填表说明：

1.   交易阶段，包括商议筹划、论证咨询、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等。
2.   重大事项交易进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。