证券代码：003037          证券简称：三和管桩      公告编号：2022-028


                     广东三和管桩股份有限公司

            关于公司聘任2022年度审计机构的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第
三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司聘任2022年度审计机构的议
案》，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公
司2022年度审计机构。本事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过，现
将有关事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年
在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计
网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货
业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）注册登记。

    截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数
9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

    立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，
证券业务收入15.65亿元。



                                    1
   2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19亿元，同
行业上市公司审计客户9家。

   2、投资者保护能力

   截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责
任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

   近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起 诉 （ 仲 被诉（被仲裁） 诉 讼 （ 仲 诉 讼 （ 仲 诉讼（仲 裁）结
裁）人     人               裁）事件        裁）金额     果

投资者     金亚科技、周旭 2014年报          预 计 4500 万 连带责任 ，立信
           辉、立信                         元           投保的职 业保险
                                                         足以覆盖 赔偿金
                                                         额，目前 生效判
                                                         决均已履行

投资者     保千里、东北证 2015 年 重 80万元              一审判决 立信对
           券、银信评估、 组 、 2015 年                  保 千 里 在 2016 年
           立信等           报 、 2016 年                12 月 30 日 至 2017
                            报                           年12月14 日期间
                                                         因证券虚 假陈述
                                                         行为对投 资者所
                                                         负 债 务 的 15% 承
                                                         担补充赔偿责
                                                         任，立信 投保的
                                                         职业保险 足以覆
                                                         盖赔偿金额




   3、诚信记录

                                   2
   立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24
次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

    （二）项目信息

   1、基本信息

                              注册会计       开始从事   开始在本     开始为本公
     项目          姓名       师执业时       上市公司   所执业时     司提供审计
                                  间         审计时间       间       服务时间
  项目合伙人      梁肖林       2002年         2002年     2011年        2021年
  签字注册会
                   郭韵        2007年         2007年     2011年        2021年
      计师
  质量控制复
                  黄志业       2005年         2000年     2012年        2021年
      核人



  （1）项目合伙人近三年从业情况：

   姓名：梁肖林

       时间                       上市公司名称                       职务
    2019-2021年           广州高澜节能技术股份有限公司             签字合伙人
    2020-2021年             深圳市安奈儿股份有限公司               签字合伙人
      2021年                广东三和管桩股份有限公司               签字合伙人
      2021年                阳普医疗科技股份有限公司               签字合伙人
      2019年                广东新宝电气股份有限公司               签字合伙人
      2019年                广州酒家集团股份有限公司               签字合伙人



   （2）签字注册会计师近三年从业情况：

   姓名：郭韵


       时间                       上市公司名称                        职务
    2019-2020年              阳普医疗科技股份有限公司              签字会计师
      2021年              广东奥迪威传感科技股份有限公司           签字会计师
      2021年                 广东三和管桩股份有限公司              签字会计师



                                         3
   （3）质量控制复核人近三年从业情况：

   姓名：黄志业

       时间                   上市公司名称                  职务
    2019-2020年       广州视源电子科技股份有限公司      签字注册会计师
    2019-2020年       广州万孚生物技术股份有限公司      签字注册会计师
      2021年          广州视源电子科技股份有限公司        签字合伙人
      2021年          广州万孚生物技术股份有限公司        签字合伙人
      2021年          广州岭南集团控股股份有限公司        签字合伙人
      2021年             广东华特气体股份有限公司         签字合伙人
    2020-2021年       广州海格通信集团股份有限公司        复核合伙人
    2019-2020年     南京欣威视通信息科技股份有限公司    签字注册会计师
      2020年          广州像素数据技术股份有限公司        复核合伙人
      2020年          广州海格通信集团股份有限公司        复核合伙人



   2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

   项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会
计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

   上述人员过去三年不存在因执业行为受到刑事处罚，亦不存在受到证监会
及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场
所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    二、审计收费

   1、审计费用定价原则

   主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与
工作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
   2、审计费用同比变化情况

                                             2021年度    2022年度
         年报审计收费金额（万元）              155         195
         内控审计收费金额（万元）              不适用      40
   公司董事会提请股东大会授权公司管理层，待公司2021年年度股东大会审

                                    4
议批准续聘立信为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构后，可以根据
2022年度具体审计要求和审计范围在280万元之内适当调整审计费用，审计费用
将综合考虑行业收费及公司规模确定。

    三、拟聘任会计师事务所履行的程序

    1、公司于2022年4月16日召开的第三届董事会审计委员会第六次会议审议通过
了《关于公司聘任2022年度审计机构的议案》。审计委员会认为立信会计师事务
所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计工作的丰富经验，且具备专业胜任
能力、独立性、投资者保护能力，诚信状况良好。2021年度年审过程中，年审注
册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况、公司财务管理制
度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进
行沟通，收集了适当、充分的审计证据，客观、公正地反映公司财务状况和经营
成果，较好地完成了2021年度报告的审计工作。审计委员会提议续聘立信会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期一年。

    2、公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详见公司同日
披 露 于 巨 潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的 《 独 立 董 事 关于公司聘任
2022年度审计机构的事前认可意见》《独立董事关于第三届董事会第九次会议相
关事项的独立意见》。

    3、公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司聘任2022年度审计
机构的议案》，所有董事一致表决通过。

    4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东
大会审议通过之日起生效。

    四、报备文件

    1. 第三届董事会第九次会议决议；

    2. 第三届董事会审计委员会第六次会议决议；

    3. 独立董事关于公司聘任2022年度审计机构的事前认可意见；

    4. 独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

    5. 立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况。

                                       5
特此公告。

                 广东三和管桩股份有限公司董事会

                                  2022年4月27日




             6