广东三和管桩股份有限公司

                      2021 年度监事会工作报告


    广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）监事会由 3 名监事组成。2021
年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规的规定及
监管部门的要求和《公司章程》规定，认真、忠实地履行自身职责，依法独立行
使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事及高级管理人员的履职等
事项进行监督检查，积极维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作和健康
发展。现将监事会 2021 年度主要工作情况和 2022 年的工作重点报告如下：
    一、对公司 2021 年度经营管理行为的基本评价
    2021 年公司监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，严格按
照《公司章程》《监事会议事规则》等相关要求，认真履行监督职责，列席了
2021 年历次董事会会议和股东大会（含临时股东大会），认为董事会认真执行
了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项决议符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》等制度要求。同时监事会对公司的内控活动及生产经营
活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，
经营中不存在违规操作或有损公司、股东利益的行为。
    二、监事会会议情况
    2021 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，审议通过了《关于公司及全资
子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于 2021 年日常关联
交易预计的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关于公司 2020 年度
监事会工作报告的议案》《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》《关于公
司 2021 年度财务预算报告的议案》《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告
的议案》《关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案》《关于使用部分闲置自有
资金进行证券投资的议案》《关于 2020 年度利润分配方案的议案》《关于换届
选举第三届监事会非职工代表监事的议案》《关于选举监事会主席的议案》《关
于公司募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告的议案》《关于募集


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资金投资项目延期的议案》《关于增加公司 2021 年度审计费用的议案》及定期
报告等议案，分别签署了《全体监事关于 2020 年年度报告的书面确认意见》《全
体监事关于 2021 年第一季度报告的书面确认意见》《全体监事关于 2021 年半年
度报告的书面确认意见》 全体监事关于 2021 年第三季度报告的书面确认意见》
4 次书面确认意见。
    三、监事会 2021 年度履职情况
    1、检查公司依法运作情况
    2021 年度，公司监事会全体成员认真履行职责，恪尽职守，共列席 14 次董
事会会议，参加 4 次股东大会（含临时股东大会），对董事会 81 项议题进行了
事项监督，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议
的执行情况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：公司重大经营决策合理，董事会决策程序合法有效，股东大会、董
事会决议能够得到很好的落实，公司董事和高级管理人员在工作中，勤政廉洁、
忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，使公司运作
规范、决策民主、管理科学。
    2、检查公司财务情况
    2021 年度，监事会认真审核公司的会计报表及财务资料，审议公司年度报
告，审查会计师事务所审计报告等，对公司的财务状况和经营成果进行必要的监
督和检查。监事会认为公司财务管理规范，财务制度健全，严格执行了《会计法》
和《企业会计准则》等法律法规。
    3、检查公司关联交易情况
    2021 年度，公司审议通过了《关于 2021 年日常关联交易预计的议案》，公
司与关联方之间的关联交易均为公司业务发展及生产经营所需，决策程序符合
《公司法》《证券法》《公司章程》的规定，交易价格以市场价格为依据确定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
    4、检查对外担保情况
    2021 年度，公司对外担保全部是为合并报表范围内子公司提供的担保，该
等担保事项均履行了相应的审议程序，程序合法合规，财务风险处于可有效控制
的范围内，未发生违规对外担保事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公


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司资产流失的情况。
    5、检查内部控制体系运行情况
    2021 年度，监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、
公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深
圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按公司实际情况，已基本
建立健全了公司的内部控制制度体系并得到有效的执行。公司《2020 年度内部
控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
    6、检查信息披露情况
    监事会认为：公司已经建立了《信息披露管理制度》等关于信息披露的管理
制度，2021 年度，公司严格按照上述制度规定开展信息披露工作，信息披露内
容真实、准确、及时、完整。
    7、检查内幕信息知情人管理制度的执行情况
    监事会认为：2021 年公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，
依法执行内幕信息知情人相关制度，落实内幕信息管理工作，按要求及时向监管
部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作。
    8、募集资金投入情况
    2021 年度，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：
2021 年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资
金使用管理办法》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规
及损害股东利益的行为。
    四、2022 年度工作重点
    2022 年，监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真
履行职责，依法列席、出席公司股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大决策
事项和各项决策程序的合法性，忠实、勤勉地履行监事职责。加强监督检查，重
点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设
和有效运行。对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，
确保财务报告真实、准确、完整。
    同时，监事会全体成员将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公


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司治理等相关方面的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及
履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能，不断增强
风险防范意识，积极维护公司和股东的合法权益。


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                                                       2022 年 4 月 27 日




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