广东三和管桩股份有限公司
关于 2021 年度证券投资情况的专项说明
广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定的要求，对 2021 年
度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
公司于 2021 年 3 月 8 日召开的第二届董事会第二十五次会议通过了《关于
公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全
资子公司江门三和管桩有限公司在不影响募集资金投资计划及资金安全的情况
下，使用不超过人民币 25,000.00 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，额
度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效；于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董
事会第二十六次会议、2021 年 5 月 18 日召开 2020 年年度股东大会审议通过了
《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案》，同意公司（包括全资子公
司、控股子公司，下同）使用闲置自有资金进行证券投资，额度（包括但不限于
委托理财）不超过人民币 50,000 万元（含）。对于上述额度同意公司使用不超
过 40,000.00 万元用于通过商业银行、证券公司等金融机构购买安全性高、流动
性好、风险可控期限不超过 12 个月的理财产品（包括银行理财产品、国债逆回
购、货币市场基金、低风险债券、结构性存款及收益凭证、信托产品以及其它根
据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式），使用不超过 10,000.00 万元
用于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。上述额
度自 2020 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，可循环滚动使用。由
公司金融部、财务部负责具体操作。
具体内容详见公司于 2021 年 3 月 9 日、2021 年 4 月 27 日在《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2021-006）、《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的公告》
（公告编号：2021-027）。
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二、证券投资情况
（一）2021 年度公司证券投资情况
单位：人民币元
计入
权益
证 资
会计 本期公允 的累
券 证券代 证券 最初投资成 期初账面价 本期购买金 本期出售金 2021 年度损 期末账面价 会计核 金
计量 价值变动 计公
品 码 简称 本 值 额 额 益 值 算科目 来
模式 损益 允价
种 源
值变
动
自
紫金 公允 交易性
股 有
601860 银行 300,000.00 价值 2,415,289.63 -493,384.58 - - - -435,910.14 1,921,905.05 金融资
票 资
(注) 计量 产
金
MSCI 自
公允 交易性
基 中国 有
560050 4,526,199.00 价值 - 30,621.40 - 4,562,408.59 1,139,848.22 -6,639.97 3,415,920.40 金融资
金 A50E 资
计量 产
TF 金
自
中国 公允 交易性
基 有
563000 A50E 4,660,143.00 价值 - 29,445.71 - 4,697,424.12 1,061,410.10 -9,139.31 3,626,874.71 金融资
金 资
TF 计量 产
金
期末持有的其他证券投
- - - - - - - - - - -
资
合计 9,486,342.00 - 2,415,289.63 -433,317.47 - 9,259,832.71 2,201,258.32 -451,689.42 8,964,700.16 - -
注：公司持有紫金银行的股票，系公司全资子公司江苏三和建设有限公司在
紫金银行于 2019 年上市之前对其投资而取得的股权。
（二）2021 年度公司委托理财情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在单项金额重大或高风险的委托理财。
2021 年度，公司委托理财概况如下表：
单位：万元人民币
2
逾期未收
委托理财的 逾期未收回的 回理财已
具体类型 委托理财发生额 未到期余额
资金来源 金额 计提减值
金额
银行理财
募集资金 12,800 0 0 0
产品
银行理财
自有资金 12,000 0 0 0
产品
券商理财
自有资金 3,200 2,847 0 0
产品
信托理财
自有资金 500 500 0 0
产品
合 计 28,500 3,347 0 0
注 1：委托理财发生额，指在 2021 年度该类委托理财单日最高余额，即在
2021 年度单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值 ；
注 2：2021 年度，公司使用募集资金购买银行理财产品单日最高余额没有超
过经审批的最高额度 25,000 万元人民币；
注 3：2021 年度，公司使用自有资金购买的理财产品（包括银行理财产品、
国债逆回购、货币市场基金、低风险债券、结构性存款及收益凭证、信托产品以
及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式），单日最高余额没有
超过经审批的最高额度 40,000 万元人民币。
三、2021 年度证券投资事项披露情况
2021 年度，公司使用部分闲置自有资金进行证券投资的审批、披露情况详
见公司于 2021 年 4 月 27 日、2021 年 5 月 19 日在《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《第
二届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2021-023）、《关于使用部
分闲置自有资金进行证券投资的公告》（2021-027）和《2020 年年度股东大会
决议公告》（公告编号：2021-034）；公司对于达到披露标准的证券投资均按有
关规定在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）及时进行了披露。2021 年度，公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理的审议及披露情况详见 2021 年 3 月 9 日在上述指定媒体刊
载的相关公告。
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四、内控制度执行情况
公司已制定《风险投资管理制度》，以规范公司风险投资行为。制度建立后，
公司证券投资的内部决策程序、风险控制措施、账户管理及信息披露等严格按规
定执行。公司审计监察中心定期对证券投资的资金管理、股票买卖情况进行审核，
有效控制了投资风险，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
五、董事会意见
董事会认为：2021 年度，公司及全资子公司使用部分闲置募集资金在授权
的额度和有效期内进行现金管理，没有影响公司募投项目投资进展，提高了公司
资金使用效率和收益。
2021 年度，公司的证券投资严格遵循法律法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定，并制定了《风险投资管理制度》，投资风险可控，风险控制措施切
实有效可行，用于证券投资资金均为公司闲置自有资金，未影响公司主营业务的
发展，未发现有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
六、独立董事意见
经过核查，我们认为：2021 年度公司及全资子公司在不影响募集资金投资
计划及资金安全的情况下，在授权的额度和有效期内进行现金管理，实现了公司
现金的保值增值，保障了公司股东的利益。
2021 年度公司证券投资事项符合相关法律、法规的规定，证券投资情况已
按规定履行了相应的审批程序与信息披露义务。公司证券投资严格按照《公司章
程》及公司《风险投资管理制度》等有关规定执行，在股东大会和董事会的授权
范围内进行投资，用于证券投资资金均为公司闲置自有资金，未影响公司主营业
务的发展，风险可控，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
七、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：公司 2021 年度证券投资、使用部分闲置募集资金
进行现金管理均经过必要的审批程序并在指定媒体披露，符合《深圳证券交易所
股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等相关法律法规的规定要求，不存在损害公司股东利益的情况。
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特此说明。
广东三和管桩股份有限公司董事会
2022 年 4 月 27 日
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