广东三和管桩股份有限公司
                    2022 年度监事会工作报告

    广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）监事会由 3 名监事组成。2022
年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规的规定及
监管部门的要求和《公司章程》规定，认真履行监事会的职责，切实维护了公司、
股东和员工的利益。现将 2022 年度监事会的主要工作汇报如下：
    一、会议召开情况
    2022 年，公司监事会共召开 7 次会议，审议 27 项议案，有关会议及决议情
况如下：
    （一）第三届监事会第六次会议
    第三届监事会第六次会议于 2022 年 1 月 20 日召开，会议审议并通过了以下
议案：

  序号                                      议案

   1       关于 2022 年日常关联交易预计的议案



    （二）第三届监事会第七次会议
    第三届监事会第七次会议于 2022 年 3 月 16 日召开，会议审议并通过了以下
议案：

  序号                                      议案

   1       关于制定《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》的议案

   2       关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案

    （三）第三届监事会第八次会议
    第三届监事会第八次会议于 2022 年 4 月 27 日召开，会议审议并通过了以下
议案：

  序号                                      议案
   1       关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案

   2       关于公司会计政策变更的议案


                                        1
   3     关于公司 2021 年度财务决算报告的议案

   4     关于公司 2022 年度财务预算报告的议案

   5     关于公司 2021 年年度报告全文及其摘要的议案

   6     关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案

   7     关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

   8     关于公司聘任 2022 年度审计机构的议案

   9     关于使用部分闲置自有资金进行证券投资及委托理财的议案

   10    关于 2021 年利润分配方案的议案

   11    关于公司 2022 年第一季度报告的议案

   （四）第三届监事会第九次会议
   第三届监事会第九次会议于 2022 年 5 月 16 日召开，会议审议并通过了以下
议案：

  序号                                    议案

   1     关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案

   2     关于公司非公开发行股票方案的议案

   3     关于公司非公开发行股票预案的议案

   4     关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案

   5     关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

   6     关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议

         案

   7     关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划的议案



   （五）第三届监事会第十次会议
   第三届监事会第十次会议于 2022 年 8 月 25 日召开，会议审议并通过了以下
议案：

  序号                                    议案
   1     关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案

   2     关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

   3     关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案


                                      2
    （六）第三届监事会第十一次会议
    第三届监事会第十一次会议于 2022 年 10 月 27 日召开，会议审议并通过了
以下议案：

  序号                                    议案
   1     关于公司 2022 年第三季度报告的议案



    （七）第三届监事会第十二次会议
    第三届监事会第十二次会议于 2022 年 12 月 28 日召开，会议审议并通过了
以下议案：

  序号                                    议案

   1     关于修订《监事会议事规则》的议案

   2     关于 2023 年日常关联交易预计的议案



    二、监事履职情况
    2022 年，公司监事会共召开了 7 次会议，全体监事认真履行职责，恪尽职
守，全部亲身出席积极参会。此外，全部监事共列席 8 次董事会会议，参加 6 次
股东大会（含临时股东大会、年度股东大会），对监督事项无异议。


    三、2022 年度监事会对公司相关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    2022 年，监事会通过对公司运作、内部规章制度执行情况的检查以及对公
司董事、高级管理人员履职情况的监督，认为：公司依法运作，经营、决策程序
符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定；公司建立了较完善的内部控制制
度，有效控制各项经营风险；公司董事、高级管理人员认真履行股东大会、董事
会的决议和公司章程规定的义务，未发现上述人员在履行职责时存在违反有关法
律法规、公司章程的情形和损害公司、股东合法权益的行为。
    2、检查公司财务情况
    2022 年，公司监事会依法对公司财务制度和财务状况进行了检查，监事会
认为公司 2022 年度财务决算报告真实，公允地反映了公司的财务状况和经营成


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果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2022 年度财务报告出具的标
准无保留意见的审计报告是客观公正的。
    3、检查公司关联交易情况
    2022 年，公司审议通过了《关于 2022 年日常关联交易预计的议案》《关于
2023 年日常关联交易预计的议案》，公司与关联方之间存在关联交易，全部为公
司业务发展及生产经营所需，决策程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》
的规定，交易价格以市场价格为依据确定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    4、检查对外担保情况
    2022 年，公司对外担保全部是为合并报表范围内子公司提供的担保，该等
担保事项均履行了相应的审议程序，程序合法合规，财务风险处于可有效控制的
范围内，未发生违规对外担保事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司
资产流失的情况。
    5、检查内部控制体系运行情况
    2022 年度，监事会对董事会关于公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、
公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深
圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按公司实际情况，已基本
建立健全了公司的内部控制制度体系并得到有效的执行。公司《2021 年度内部
控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
    2022 年度，审计机构按照《企业内部控制基本规范》和相关规定，认为公司
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，并出具了标准无保留意见的内
控审计报告。
    6、检查信息披露情况
    监事会认为：公司已经建立了《信息披露管理制度》等关于信息披露的管理
制度，2022 年度，公司严格按照上述制度规定开展信息披露工作，信息披露内容
真实、准确、及时、完整。
    7、检查内幕信息知情人管理制度的执行情况
    监事会认为：2022 年公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，
依法执行内幕信息知情人相关制度，落实内幕信息管理工作，按要求及时向监管
部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作。


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    8、募集资金投入情况
    2022 年，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：
2022 年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资
金使用管理办法》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规
及损害股东利益的行为。截止 2022 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资
金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕，公司已办理完毕专户的注
销手续。
    四、2023 年度工作重点
    2023 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《监事会议事规则》和《公司章程》等有关规定的要求，积
极履行监事会的职责，督促公司持续提高规范运作水平，完善公司法人治理结构；
依法列席、出席公司董事会和股东大会，贯彻执行股东大会通过的各项决议，忠
实、勤勉地履行监事职责；对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，
提出书面意见，确保财务报告真实、准确、完整。继续加强监督检查，重点关注
公司重大决策事项，确保各项决策程序的合法性，进一步加强内控制度有效运行，
防范经营风险，促进公司持续、稳定发展。监事会全体成员将继续有针对性地加
强学习和业务培训，不断提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，完
善监督职责，更好地维护公司及股东的合法权益。




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                                                        2023 年 2 月 28 日




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