鑫铂股份法律意见书




           安徽天禾律师事务所

     关于安徽鑫铂铝业股份有限公司

首次公开发行股票于深圳证券交易所上市之

                 法律意见书




              安徽天禾律师事务所

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                      安徽天禾律师事务所
               关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
         首次公开发行股票于深圳证券交易所上市之
                           法律意见书
                                              天律证 2020 第 00235-6 号



致：安徽鑫铂铝业股份有限公司


    根据《证券法》《公司法》《管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《律 师 事务所证券法律业务执 业规则（试行）》等有关法律、法规以及中
国证监会的有关规定，本所接受发行人的委托，就发行人申请股票在深交
所上市事宜出具本法律意见书。

   为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明：

    1、本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和
我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见；

    2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对发行人的行为以及本次发行上市申请材料的合法、合规、真实、有效进
行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏；

    3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行上市申请所必
备的法律文件，随同其他申报材料一同提交深交所，并依法对本所发表的
法律意见承担相应的法律责任；

    4、发行人保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需
的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，无任何重
大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件一致；

    5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，


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本所律师依赖于有关政府部门、发行人、主承销商或其他有关单位出具的
证明文件发表法律意见；

    6、本所律师仅就与本次发行上市有关的法律问题发表法律意见，并
不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书中
对有关会计报告、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对
这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所并不具
备核查和评价该等数据的法定资格；

    7、本法律意见书仅供发行 人为本次申请上市之目的使用，不得用作
任何其他目的；

    8、如无特 别说明， 本法律 意见书中的简称与本所为发行人本次发行
上市出具的《安徽天禾律师事务所关于安徽鑫铂铝业股份有限公司首次公
开发行股票并上市之律师工作报告》中的简称具有相同含义。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对发行人提供的相关文件和有关证据进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：

     一、本次发行上市的批准和授权

    （一）发行人内部决策程序

    2020年3月30日，发 行人召开了2020年第 一次临时股东大会， 审议通
过本次发行上市的相关决议，并授权董事会全权办理本次发行上市的有关
事宜，前述决议及授权的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

    （二）中国证监会同意

    2021年 1月22日，中国证监会核发证监许可[2021]189号《关于核准安
徽 鑫 铂铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准发行人公开发
行不超过2,661万股新股，批复自核准发行之日起12个月内有效。

    （三）本次发行上市尚需取得深交所同意

    发行人本次发行上市尚需取得深交所的审核同意。

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    综上，本所律师认为，发行人本次发行上市已获得发行人内部批准和
授权，该等批准与授权合法、有效。发行人本次发行上市已获得中国证监
会审核同意，尚需取得深交所审核同意。

     二、本次发行上市的主体资格

    （一）经核 查，发 行 人系由银盾斯金以整体变更方式设立的股份有限
公 司 ， 目 前 持 有 滁州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
913411810772192383的《营业执照》。

    （二）发行人为有效存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规、
规范性文件及《公司章程》规定需要解散或终止的情形。

    综上，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，发行人系依法设立
且合法有效存续的股份有限公司，具备本次发行上市的主体资格。

     三、本次发行上市的实质条件

    根据《证券法》《 深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法
规和规范性文件的规定，本所律师对发行人本次发行上市的各项实质条件
核查如下：

    （一）根据中国证监 会2021年1月22日核 发的发行批复，发行 人首次
公开发行股票已获得中国证监会核准，符合《证券法》第四十七条及《深
圳证券交易所股票上市规则》第5.1.1条第（一）项的规定。

    （二） 发行人 本次 发 行前的股本总额为7,982.754万元，根据容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0021
号）以及发行人于2021年2月5日在深圳证券交易所网站披露的《安徽鑫铂
铝业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结
果公告》”），本次发行完成后，发行人的股本总额为人民币10,643.754万元，
不 少 于 5,000万元，符合《证券法》第四十七条及《深圳证券交易所股票上
市规则》第5.1.1条第（二）项的规定。

    （三）根据《发行结果公告》并经本所律师核查，发行人本次发行完


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成后股本总额为10,643.754万股，本次公开发行2,661万股普通股，达到发
行人股份总数的25%以上，符合《证券法》第四十七条及《深圳证券交易所
股票上市规则》第5.1.1条第（三）项的规定。

    （ 四）根据相关政府主管 部门出具的证明以及《审计报告》、 发行人
书面确认以及本所律师核查，发行人最近三年无重大违法行为，财务会计
报告无虚假记载，符合《证券法》第四十七条及《深圳证券交易所股票上市
规则》第5.1.1条第（四）项的规定。

    综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定的申请股票上市的实质条件。

     四、本次发行上市的保荐机构和保荐代表人

    （一）发行人已聘请华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）
作为本次发行上市的保荐机构，经本所律师核查，华林证券已经中国证监
会注册登记并列入保荐机构名录，符合《证券法》第十条第一款和《上市
规则》第4.1条的规定。

    （二）华林证券已指定钟昊、李军两名保荐代表人具体负责本次发行
上市的保荐工作，符合《上市规则》第4.3条的规定。

     五、结论意见

    综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人已具备《证
券 法 》《上市规则》 等相关法律、行政法规及规范性文件所规定的股票上
市条件；本次上市尚需取得深交所审核同意。

    （以下无正文）




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