法律意见书


                      安徽天禾律师事务所
              关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
         2021 年第一次临时股东大会法律意见书
                                                  [2021]天律意字第 0085 号

致：安徽鑫铂铝业股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和《安徽鑫铂铝
业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事
务所接受安徽鑫铂铝业股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所李军、
吕光律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并
对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。

    本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证，现对本次股东大会的召集、召
开及其他相关事项发表如下意见：

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    （一）经查验，公司董事会于 2021 年 2 月 25 日以公告方式在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司制定的信息披露网站上刊
登了《安徽鑫铂铝业股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通
知》。通知的内容包括会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、会议地点、
会议审议事项、会议出席对象、股权登记日等事项。上述通知公告的内容符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定。

    （二）经查验，本次股东大会现场会议于 2021 年 3 月 12 日 14:30 在安徽省
天长市杨村镇工业园区公司会议室召开。网络投票时间为 2021 年 3 月 12 日，通
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过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 3 月 12 日的交易时
间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行投票的时间为：2021 年 3 月 12 日上午 9:15 至 15:00 的任意时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知内容一
致。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定。

       二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格

    （一）经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网
络投票表决的股东共计 18 名，共代表有表决权股份 75,852,124 股，占公司有表
决权股份总数的 71.2644%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人共计 7 名，共代表有表决权股份 63,637,590 股，占公司有表决权股份总数
的 59.7887%。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的
统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共 11 名，代表有表
决权股份 12,214,534 股，占公司有表决权股份总数的 11.4758%。

    经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东均为本次股东大会股权登记
日 2021 年 3 月 5 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司股东，股东本人出席的均出示了本人的身份证明，股东代理人出席的均
出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。出席本次股东大会现场会议的还
有公司部分董事、监事、高级管理人员。

    （二）经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格以及本次股东大会的召集人资
格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

       三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果

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    （一）经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投
票表决，同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公
司当场统计了表决结果；股东以网络投票的，在网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了
现场投票和网络投票的投票结果，并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害
关系的关联股东已回避表决，其持有股份不计入相关议案有表决权股份的总数。

    （二）经查验，本次股东大会表决结果如下：

    1、审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理
工商变更登记的议案》；

    2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

    3、审议通过《关于修订<安徽鑫铂铝业股份有限公司对外担保管理制度>的
议案》；

    4、审议通过《关于 2021 年度公司对全资子公司担保额度预计的议案》。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，表决结果合法、有效。

    四、结论意见

    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、本次
股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结
果均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法、有效。




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    （此页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会法律意见书》签署页）




    本法律意见书于二〇二一年三月十二日在合肥市签署。




    安徽天禾律师事务所                      经办律师：


    负责人
              卢贤榕                                   李   军


                                                       吕   光