鑫铂股份:2021年第三次临时股东大会法律意见书2021-12-18
法律意见书
安徽天禾律师事务所
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会法律意见书
天律意 2021 第 01628 号
致:安徽鑫铂铝业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》和《安徽鑫铂铝
业股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)的有关规定,安徽天禾律师事
务所接受安徽鑫铂铝业股份有限公司(下称“公司”)的委托,指派本所李军、
音少杰律师出席公司 2021 年第三次临时股东大会(下称“本次股东大会”),
并对本次股东大会相关事项进行见证,出具法律意见。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件,随公司其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。
本所根据《证券法》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证,现对本次股东大会的召集、召
开及其他相关事项发表如下意见:
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
(一)经查验,公司董事会于 2021 年 12 月 2 日以公告方式在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司指定的信息披露网站上刊
登了《安徽鑫铂铝业股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通
知》。通知的内容包括会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、会议地点、
会议审议事项、会议出席对象、股权登记日等事项。上述通知公告的内容符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定。
(二)经查验,本次股东大会现场会议于 2021 年 12 月 17 日 14:30 在安徽
省天长市安徽鑫铂科技有限公司 8 楼会议室召开。网络投票时间为 2021 年 12 月
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17 日,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2021 年 12 月 17
日的交易时间,即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票的时间为:2021 年 12 月 17 日上午 9:15 至 15:00 的
任意时间。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议
通知内容一致。
本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格
(一)经查验,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网
络投票表决的股东共计 13 名,共代表有表决权股份 79,238,373 股,占公司有表
决权股份总数的 74.4459%。其中,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人共计 8 名,共代表有表决权股份 63,637,690 股,占公司有表决权股份总数的
59.7888%。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统
计数据,在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共 5 名,代表有表决权
股份 15,600,683 股,占公司有表决权股份总数的 14.6571%。
经查验,出席公司本次股东大会现场会议的股东均为本次股东大会股权登记
日 2021 年 12 月 10 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司股东,股东本人出席的均出示了本人的身份证明,股东代理人出席的
均出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司
向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。出席本次股东大会现场会议的
还有公司部分董事、监事、高级管理人员。
(二)经查验,本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为,出席本次股东大会人员的资格以及本次股东大会的召集人资
格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
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(一)经查验,本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投
票表决,同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第
一次投票结果为准。其中,现场投票以记名投票的方式进行表决,投票结束后公
司当场统计了表决结果;股东以网络投票的,在网络投票结束后,深圳证券信息
有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了
现场投票和网络投票的投票结果,并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害
关系的关联股东已回避表决,其持有股份不计入相关议案有表决权股份的总数。
(二)经查验,本次股东大会表决结果如下:
1、审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》;
2、逐项审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》:
2.1 发行股票的种类和面值
2.2 发行方式和时间
2.3 发行对方和认购方式
2.4 发行价格和定价原则
2.5 发行数量
2.6 限售期安排
2.7 上市地点
2.8 募集资金投向
2.9 滚存利润分配安排
2.10 本次发行股东大会决议的有效期
3、审议通过《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》;
4、审议通过《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告》;
5、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》;
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6、审议通过《关于本次非公开发行 A 股股票构成关联交易的议案》;
7、审议通过《关于公司与唐开健签订附条件生效的非公开发行股份认购合
同的议案》;
8、审议通过《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险
提示及填补措施的议案》;
9、审议通过《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填
补措施的承诺的议案》;
10、审议通过《关于制定<公司未来三年(2021-2023)股东回报规划>的议
案》;
11、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案》。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关
规定,表决结果合法、有效。
四、结论意见
基于上述事实,本所律师认为,公司本次股东大会的召集及召开程序、本次
股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结
果均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,本次股东大会决议合法、有效。
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(此页无正文,为《安徽天禾律师事务所关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会法律意见书》签署页)
本法律意见书于二〇二一年十二月十七日在合肥市签署。
安徽天禾律师事务所 经办律师:
负责人
卢贤榕 李 军
音少杰