股票代码：003038            股票简称：鑫铂股份          公告编号：2022-056



                    安徽鑫铂铝业股份有限公司
监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
           激励对象名单的核查意见及公示情况说明


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏。



    安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2022 年 5 月 30 日召
开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易
所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规及规范性文件
和《公司章程》的有关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
激励对象人员名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对首次授予
拟激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、激励对象名单的公示情况

    公司于 2022 年 5 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《安
徽鑫铂铝业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）及其摘要、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》及《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划激励对象人员名单》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告。并于
2022 年 5 月 31 日到 2022 年 6 月 9 日通过公司工作平台和内部张榜的方式公示
本次拟激励对象的名单，公示期共计 10 天，在公示期限内，公司员工可通过书
面或邮件等方式向公司监事会反映情况。

    截至 2022 年 6 月 9 日公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励
对象提出的任何异议。

    2、监事会的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或
其子公司签订的劳动/劳务合同、拟激励对象在公司或其子公司担任的职务等。

 二、监事会审核意见

   公司监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，对公司《激
励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

    1、列入本次《激励计划（草案）》首次授予激励对象名单的人员符合《管理
办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象
条件。激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    2、本次拟激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    3、本激励计划的激励对象，为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，
下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员。

    4、列入本次激励计划《激励对象名单》的人员均符合《管理办法》等文件
规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。激励对
象不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。

     综上，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予部分激励对象名单的
人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》
规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。




    特此公告。

                                                安徽鑫铂铝业股份有限公司

                                                          监事会

                                                     2022 年 6 月 10 日