鑫铂股份：关于2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告2022-06-16
股票代码:003038 股票简称：鑫铂股份 公告编号：2022-059
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 30 日召开
了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并
于 2022 年 5 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了公司《2022 年
限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
南第 1 号——业务办理》等相关法律法规的规定，公司针对 2022 年限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激
励计划的内幕信息知情人做了必要登记。公司通过中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司（以下简称“中登公司深圳分公司”）查询了本激励计划内幕信息
知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前 6 个月内（即 2021 年 11 月 30
日至 2022 年 5 月 30 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自
查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为公司 2022 年限制性股票激励计划的内幕信息知情人及激励
对象（以下简称“核查对象”）；
（二）本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》 ；
（三）本公司向中登公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况
进行了查询，并由中登公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况
（一）内幕知情人买卖公司股票的情况
根据中登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》显
示，在本激励计划自查期间，不存在内幕信息知情人买卖公司股票的行为。
（二）激励对象买卖公司股票的情况
根据中登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》显
示，在本激励计划自查期间，共有 2 名激励对象存在买卖公司股票的行为，具体
情况如下：
合计买入
序号 姓名 交易时间 合计卖出（股）
（股）
2021-11-30 至
1 李皓 2,000.00 3,000.00
2022-02-24
2022-01-21 至
2 季海军 2,400.00 2,400.00
2022-02-28
经公司核查及其个人提交的承诺，上述激励对象在自查期间进行的股票交易
系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立
判断而进行的操作；在买卖公司股票前，除上市公司公开披露的信息外，并未获
知公司筹划本激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励
计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论意见
公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定，限定参与策划讨论的人员范围，
并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等
阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情
人登记表》登记的人员范围之内，在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存
在信息泄露的情形。在本激励计划（草案）公开披露前 6 个月内，未发现本激励
计划内幕信息知情人和激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息进行交易或
泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明
细清单》。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2022 年 6 月 16 日
