证券代码：003038         证券简称：鑫铂股份           公告编号：2022-108



                   安徽鑫铂铝业股份有限公司
 关于非公开发行部分限售股份解禁上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、截至本公告披露日，安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）总
股本为14,762.2137万股。本次解除限售股份股东共有15名，合计解除限售的股
份数量为1,415.7303万股，占公司总股本的9.59%。

    2、本次限售股上市流通日期为2022年12月16日（星期五）。

    一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况

    （1）核准情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽鑫铂铝业股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]718号）核准，公司向特定
对象非公开发行人民币普通股（A股）17,528,089股，发行价格44.50元/股，募
集资金总额为人民币779,999,960.50元，扣除发行有关费用（不含税）后募集资
金净额为人民币768,909,121.83元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2022
年5月27日出具了容诚验字[2022]230Z0120号《验资报告》，对上述募集资金到
位情况进行了审验。本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由12,772.5048
万股增加至14,525.3137万股，注册资本由人民币12,772.5048万元增加至人民币
14,525.3137万元。限售股份变更为9,853.2849万股，占公司总股本的67.84%；无
限售条件股份变更为4,672.0288万股，占公司总股本的32.16%。

    （2）非公开发行股票上市时间：2022年6月16日

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    经公司2022年限制性股票激励计划首次授予登记完成后，公司股权激励计
划限制性股票于2022年9月19日上市，公司股份总数由14,525.3137万股增加至
14,762.2137万股，注册资本由14,525.3137万元增加至14,762.2137万元。限售股份变更
为10,090.1849万股，占公司总股本的68.35%；无限售条件股份变更为4,672.0288
万股，占公司总股本的31.65%。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东一共15名，分别为UBSAG、缪伟琦、华泰资
产管理有限公司-华泰资产价值优选资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华
泰资产华泰稳健增益资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票
型养老金产品、华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混合型养老金产品、华泰
证券股份有限公司、中信证券股份有限公司-中信证券青岛城投金控1号单一资
产管理计划、中信建投证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、华泰资产
管理有限公司-华泰资产稳赢优选资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰
资产价值精选资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型养老
金产品、诺德基金管理有限公司、周雪钦。

    上述股东承诺，本次认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。
限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《公司法》等相关法律、法规
以及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

    若国家法律、法规或其他规范性文件对非公开发行股票的限售期等有最新
规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

    截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况，公
司对上述股东不存在违规担保的情况。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2022年12月16日（星期五）；

    （二）本次解除限售股份的数量及占公司股本总额的比例：本次解除限售
的股份数量为1,415.7303万股，占公司总股本的9.59%；
           （三）本次申请解除股份限售的股东人数：15名；

           （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
                                                   持有限售股份     本次解禁股份
  序号                      股东名称                                                  备注
                                                   数量（万股）     数量（万股）

    1               UBSAG                                 85.3932         85.3932

    2               缪伟琦                                53.9325         53.9325

                华泰资产管理有限公司-华泰
    3                                                     41.7977         41.7977
            资产价值优选资产管理产品
                华泰资产管理有限公司-华泰
    4                                                     41.7977         41.7977
            资产华泰稳健增益资产管理产品
                华泰资产管理有限公司-华泰
    5                                                     41.7977         41.7977
            优选三号股票型养老金产品
                华泰资产管理有限公司-华泰
    6                                                     44.9438         44.9438
            优逸五号混合型养老金产品

    7             华泰证券股份有限公司                    56.1797         56.1797

                中信证券股份有限公司-中信
    8       证券青岛城投金控 1 号单一资产               337.0786         337.0786
            管理计划

    9             中信建投证券股份有限公司                42.0224         42.0224

    10            财通基金管理有限公司                  229.2134         229.2134

                华泰资产管理有限公司-华泰
    11                                                    41.7977         41.7977
            资产稳赢优选资产管理产品
                华泰资产管理有限公司-华泰
    12                                                    41.7977         41.7977
            资产价值精选资产管理产品
                华泰资产管理有限公司-华泰
    13                                                    41.7977         41.7977
            优颐股票专项型养老金产品

    14            诺德基金管理有限公司                  196.4044         196.4044

    15            周雪钦                                 119.7761        119.7761

    合计                                               1,415.7303      1,415.7303


           (一)    （五）本次股份解除限售前后公司的股本结构：

                           本次股份解除限售前          本次增           本次股份解除限售后
    股份性质           股份数量                    减变动（万          股份数量
                                          比例       股）                               比例
                     （万股）                                        （万股）

一、限售条件流             9,364.4801     63.44%     -1,415.7303         7,948.7498     53.85%
通股/非流通股

其中：首发前限
                      6,588.6528    44.63%             0          6,588.6528         44.63%
     售股

  高管锁定股            786.1184     5.33%             0            786.1184         5.33%

 首发后限售股         1,752.8089    11.87%    -1,415.7303          337.0786          2.28%

股权激励限售股          236.9000     1.60%             0           236.9000          1.60%

二、无限售条件
                      5,397.7336    36.56%    +1,415.7303         6,813.4639         46.15%
   流通股

   总股本            14,762.2137   100.00%                       14,762.2137    100.00%


        备注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终

    办理结果为准。上述出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

            上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情
    况，督促相关股东严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
    则》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行
    信息披露义务。公司董事会承诺将监督间接持有上市公司股份的股东在出售股
    份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

            五、保荐机构核查意见

            经核查，国元证券认为：鑫铂股份本次解除股份限售的股东严格履行了非公
    开发行股票并上市时作出的股份锁定承诺；鑫铂股份本次申请解除限售股份的数
    量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
    及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；鑫铂
    股份对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对鑫铂股份本
    次限售股份上市流通无异议。

              六、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书；

       2、限售股份上市流通申请表；

       3、股份结构表和限售股份明细表；
 4、《国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司非公开发行部分
限售股份解禁上市流通的核查意见》；

 5、深交所要求的其他文件。



 特此公告。




                                           安徽鑫铂铝业股份有限公司

                                                    董事会

                                              2022 年 12 月 15 日