国元证券股份有限公司
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
持续督导 2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份（003038.SZ）
保荐代表人姓名：陈树培 联系电话：0551-62270323
保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62270323
一、保荐工作概述
工作内容 实施情况
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
工作内容 实施情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 3 月 14 日
同业竞争、关联交易等上市公司规范运作和
（3）培训的主要内容
信息披露规则介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外 投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务 资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无，公司及聘请的中介机构能很
不适用
构 配合保荐工作的情况 好的配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务
发展、 财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于股份锁定事项的承诺 是 不适用
关于股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
关于上市申报文件真实性及赔偿的承诺 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于减少关联交易的承诺 是 不适用
关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
关于公司首次公开发行股票并上市过程
是 不适用
中所作各项承诺的承诺
关于发行前滚存利润分配方案的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
鑫铂股份于 2023 年 1 月 4 日召开的第二届
董事会第二十五次会议、2023 年 2 月 20 日
第二届董事会第二十六次（临时）会议、2023
年 1 月 30 日召开的 2023 年第一次临时股东
大会、2023 年 3 月 8 日召开的 2023 年第二
次临时股东大会通过了公司 2023 年度向特
定对象发行 A 股股票的相关议案。鑫铂股份
已聘请国元证券股份有限公司担任本次向
1.保荐机构、保荐代表人变更及其理由
特定对象发行 A 股股票的保荐机构，签订了
《安徽鑫铂铝业股份有限公司与国元证券
股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限
公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之
保荐协议》，并于 2023 年 3 月 17 日发布《关
于变更持续督导保荐代表人的公告》。公司
因再次申请发行证券，鑫铂股份的持续督导
保荐代表人变更为陈树培、葛剑锋。
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司持续督导
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
陈树培 葛剑锋
国元证券股份有限公司
年 月 日
4