证券代码：000039、200039 证券简称：中集集团、中集 B 公告编号：[CIMC]2012-020


             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

          关于调整股票激励计划股票期权行权价格的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述和重大遗漏。



    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（“本公司”）第六届董事会 2012
年度第十一次会议于 2012 年 7 月 5 日以通讯表决方式召开，会议审议了《关于
对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。作为 A 股股票期权激励计划的
激励对象，董事麦伯良构成关联董事，对本议案回避表决。本议案以 7 票赞成、
0 票反对、0 票弃权获得通过。

     一、本次A股股票期权激励计划实施情况简述
    2010 年 9 月 17 日，本公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（修订稿）（“期
权激励计划”），本次期权激励计划获得批准。
    2010 年 9 月 27 日，本公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于股票
期权激励计划期权授予相关事项》，确定首次授予的 5400 万份期权的授予日为
2010 年 9 月 28 日，行权价格为 12.39 元；2011 年 1 月 26 日，首期股票期权的
授予登记工作完成；2011 年 4 月 13 日，本公司 2010 年度股东大会审议通过公
司 2010 年度分红派息方案，决定以公司现有总股本 2,662,396,051 为基数，向
全体股东每 10 股派现金人民币 3.50 元（含税）；2011 年 7 月 22 日，本公司召
开 2011 年度第八次会议，董事会决议按照“期权激励计划”的规定，对 A 股股
票期权行权价格进行相应的调整，调整后的行权价格为 12.04 元。
    2011 年 9 月 21 日，公司召开第六届董事会 2011 年度第十三次会议，审议
并通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，确定预
留部分 600 万份期权的授予日为 2011 年 9 月 22 日，行权价格为 17.57 元；2011
年 11 月 17 日，股票期权激励计划预留部分的授予登记工作完成。
    根据“期权激励计划”有关规定，在股票期权有效期内发生派息、资本公积
转增股本等事宜时，行权价格要进行调整。

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    二、本次 A 股股票期权行权价格调整情况
    2012 年 5 月 25 日，本公司 2011 年度股东大会审议通过公司 2011 年度分红
派息方案，决定以公司现有总股本 2,662,396,051 为基数，向全体股东每 10 股
派现金人民币 4.60 元（含税）。
    根据2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事
会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会按照“期权激励计划”
的规定，在公司2011年度分红派息方案实施后，对A 股股票期权行权价格进行相
应的调整。调整的公式如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
    根据该公式，本次调整后的 A 股股票期权行权价格如下：
    首期股票期权行权价格=12.04-0.46=11.58（元）；
    预留部分股票期权行权价格=17.57-0.46=17.11（元）。
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将根据公司的申请，实施本次股
票期权行权价格的调整。

    三、律师法律意见书的结论意见
    北京市通商律师事务所认为：本次股票期权行权价格的调整符合《上市公司
股权激励管理办法（试行）》及《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》（修订稿）的相关规定。

    四、备查文件
    1、2010 年第一次临时股东大会决议；
    2、第六届董事会 2012 年度第十一次会议关于对股票期权激励计划行权价格
进行调整的决议；
    3、北京市通商律师事务所关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司调
整股票期权行权价格的法律意见书。


    特此公告。




                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

                                                   董事会

                                               2012 年 7 月 10 日

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