2020 年度独立董事述职报告
                           （赵希男）
尊敬的各位股东及股东代表，各位董事:
    作为本钢板材的独立董事，在过去的 2020 年，本人自觉地遵守
国家法律、法规，并按照《公司法》、《证券法》、《公司独立董事制度》、
《公司独立董事年报工作制度》、 上市公司治理准则》等规定和要求，
恪尽职守，认真履行独立董事的职责，注意发挥独立董事的职能，着
意保护中小投资者的合法权益。
    一、参与董事会活动情况
    2020 年本人积极参与了全部董事会和股东大会的相应会议和活
动。包括：2020 年 1 月 31 日召开的八届董事会第八次会议、2020 年
3 月 30 日召开的八届董事会第九次会议、2020 年 4 月 22 日召开的八
届董事会第十次会议、2020 年 5 月 21 日召开的股东大会及八届董事
会第十一次会议、2020 年 7 月 28 日召开的八届董事会第十四次会议、
2020 年 8 月 24 日召开的八届董事会第十五次会议等等。只是由于疫
情的影响，几乎所有的会议都是以通讯方式召开。在参与董事会的各
次会议中，本人都能认真审议每项议题，分析董事会的相关决策对股
东（特别是中小股东）的影响以及对企业的影响，积极进行交流和探
讨；在认为必要时，提出相应的问询、关注和建议，切实履行勤勉尽
责的义务。
    此外，参加了中国证监会辽宁监管局组织的《证券法》视频学习，
具有一定的收获。
    二、议案表决情况
    基于调查分析，并经过认真审议，本人对 2020 年董事会提交给
股东大会的《董事会报告》、《2019 年度报告》、《2019 年度利润分配
预案》、《关于调整部分固定资产折旧年限的议案》、《关于调整部分固
定资产折旧年限的议案》、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2020 年度投资框
架计划的议案》、《日常关联交易预计议案》、《续签‘原材料和服务供
应协议’的议案》、《2019 年度内部控制评价报告》、《关于使用自有
短期周转闲置资金进行投资理财的议案》、《本钢集团财务公司风险评

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估报告》、《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2020 年
上半年募集资金使用情况报告》、2020 年上半年财务公司风评报告》、
《关于变更会计政策的议案》、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》等均投了同意票，无弃权或反对票。
    三、报告期发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有
关规定，本人于 2020 年 4 月 22 日召开的股东大会做了 2019 年独立
董事述职报告；在本报告期内，本人对本年度内的《2019 年度利润
分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2020 年日常关
联交易预计的议案》、《关于重新签订原材料和服务供应协议的议案》、
《关于 2019 年度公司内部控制评价报告》、《关于关联方资金占用和
对外担保情况事项的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的议案》、《使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、
《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明》、《关于
本钢集团财务有限公司风险评估报告》、《2020 年上半年募集资金存
放与使用情况的专项报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见》、《关于进一步明确公开
发行可转换公司债券方案》、《关于公开发行可转换公司债券上市的议
案》、《关于延长公开发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期
的议案》、《关于延长股东大会授权董事会全权办理公开发行 A 股可
转换公司债券相关事项有效期的议案》等相关议案，经过审慎地分析
后，发表了同意的独立意见。
    在报告期内，虽然受到新冠肺炎疫情的影响，本人依然通过电话、
微信等方式，并通过在本钢工作的亲友以及董事会办公室的工作人员
了解到公司管理层忠于职守，并积极探索改革创新，公司的运行与管
理工作正常有序；没有发现本钢板材存在违反上市公司法规规定的行
为，因此未提议召开董事会，未提议聘用或解聘会计师事务所，并认
为暂时没有必要聘请其它外部审计机构和咨询机构提供帮助。
    四、致谢与展望
    本钢板材股份有限公司董事会同仁、董事会秘书及公司的相关人
员在本人履行职责的过程中，特别在疫情肆虐时期，大家给予了充分

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的理解和积极有效的支持和配合，在此表示深深的感谢。董事会秘书、
证券代表及办公室的有关工作人员代表公司投入了大量的时间和精
力，构建了本人与公司沟通的主渠道，任劳任怨，在此表示深深的谢
意。
    本人在本钢板材任职董立董事期间，深切地感受到本钢板材朴实
求真的文化，体会到了本钢板材人诚实守信、勤勉尽责的精神。本人
在即将结束本阶段本钢板材公司独立董事职务的前夕，想到本钢板材
股东们对本人的信任，想到在本钢板材六年增长的见识与收获，借此
述职之际，向本钢板材人表达致敬和致谢；向本钢板材的全体股东表
示诚挚的感谢！
                                          独立董事：赵希男
                                       二零二一年四月二十六日



         2020 年度独立董事述职报告
                             （张肃珣）
       本人作为本钢板材股份公司独立董事，现将本人 2020 年度履职
情况汇报如下：
       一、出席公司董事会和股东大会及投票情况
       2020 年度本人通过现场及通讯方式参加了公司召开的第八届董
事会共 9 次会议（第八至十六次）和一次股东大会。对董事会 2020
年度全部审议事项都投了赞成票，没有反对或弃权的情况。
       二、日常履职情况
    作为公司的独立董事，2020 年严格按照《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、等法律法规和《公司
章程》、《独立董事制度》等相关要求，忠实履行职责，充分行使独立
董事的独立作用，勤勉尽责，通过各种方式详细了解公司财务状况，
经营情况和公司内部控制制度的建设及执行情况及各重大事项的进
展情况，认真审阅各项议案，在此基础上做出较客观评价，并发表自
己的意见和观点。

       特别是作为董事会审计委员会委员，能积极参与专门委员会工
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作，重点关注公司内部控制与报表审计情况，对公司内部控制与报表
审计情况及质量做出较客观评价。诸如：对 2020 年 4 月的公司第八
届董事会第 10 次会议，关于《2019 年度利润分配预案》和《公司内
部控制和财务风险评估》、2020 年 6 月公司第八届董事会第 12 次会
议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案》、2020 年 7 月公司
第八届董事会第 13 次会议和第 14 次会议《使用暂时闲置募集资金进
行现金管理》和《使用暂时闲置募集资金暂补充流动资金》、2020 年
8 月公司第八届董事会第 15 次会议《审议半年报和半年募集资金使
用情况》等有关议案发表了独立意见，维护了中小投资者的利益。
    三、学习与培训情况
    为了提升自身履职水平，加强对公司和投资者的保护能力，本人
在履职期内坚持学习上市公司相关法律，法规及监管部门规章。于
2020 年 7 月参与了辽宁证监局举办的“证券知识测试”活动，并于
2020 年 11 月和 2021 年 1 月 15 日分别参与了辽宁证监局举办的 “提
高上市公司质量”、“辽宁辖区上市公司治理等”专项培训活动。通
过这些活动不仅进一步掌握了独立董事履职所必备的专业知识，了解
了证券市场发展现状与趋势，增强了规范运作意识与风险责任意识，
而且对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了
更深的理解和认识。
    四、其他事项
    报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；未发生
独立董事提议聘用或解聘会计事务所的情况；未发生独立董事聘请外
部审计机构和咨询机构的情况。
    2021 年我将一如既往，努力学习，在履职过程中按照有关法律
法规的要求，勤勉、忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作
用，加强与各方面的沟通与合作，维护全体股东特别是中小股东的合
法权益，为公司的发展提供更多建设性意见，为公司的发展做出应有
的贡献。


                                      独立董事：张肃珣
                                       二 0 二一年四月二十六日

                                                                 4
           2020 年度独立董事述职报告
                           (袁知柱)

    本人于 2020 年 5 月起担任本公司独立董事，在担任独立董事期
间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相
关法律法规和要求，勤勉尽职，忠实履行独立董事工作职责，发挥独
立董事作用，有效保护了全体股东，特别是中小股东的利益。现将本
人任职独立董事以来的工作情况汇报如下：
    一、出席公司董事会及投票情况
    自本人任职独立董事以来，公司共召开了六次董事会（八届第
十一次到第十六次），本人全部亲自出席，本着勤勉尽职的工作态度，
对董事会提交的议案均认真审议，并对这些议案全部投了赞成票，没
有反对或弃权的情况。
    二、发表独立意见情况
    本人严格遵守相关法律法规和独立董事履职要求，切实保护股
东利益，基于独立性和客观判断，对需要发表独立意见的议案认真审
查，发表独立意见。具体来说，本人 2020 年度对《关于进一步明确
公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公开发行可转换公
司债券上市的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》、《本钢集团财务有限公司风险评估报告》、《2020 年上半
年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于公司会计政策变更的
议案》等议案均发表了同意的独立意见。
    三、对公司生产经营的了解情况
    报告期内，本人与公司董事、董事会秘书及相关人员保持密切
联系，详细了解公司生产经营、财务状况及内部控制情况，并对可能
影响生产经营及财务风险的事项给予重点关注。积极关注钢铁行业发
展动态，并分析其可能对公司经营产生的影响。本人经常登录公司网
站，了解公司最新的各种相关信息，熟悉生产经营进展情况。综合来
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说，本人通过多种途径积极获取为进行决策所需要的相关材料。
    四、学习与培训情况
    为充分了解上市公司运作的法律框架，公司治理要求及信息披
露相关规则，提高对投资者权益的保护能力，本人积极学习最新的法
律法规，并参加相关培训活动。2020 年，《上市公司独立董事履职指
引》发布了新修订版，本人深入对比新旧版本差异，对独立董事的义
务、职权、履职要求有了更清晰的理解与认识。2020 年 7 月，本人
系统学习新《证券法》，并参加了辽宁辖区上市公司《证券法》线上
测试评比活动。2020 年 11 月，本人参加了辽宁省证监局举办的“提
高上市公司质量”专题培训会议，深入学习《国务院关于进一步提高
上市公司质量的意见》。通过这些学习与培训活动，提高了本人的履
职工作能力，有利于未来更好的保护股东权益。
    五、其他事项
    报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；未发
生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事聘
请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2020 年是本人担任公司独立董事的第一年，在公司董事会及相
关工作人员的大力支持下，本人勤勉尽职，认真负责，忠实履行独立
董事的工作职责。2021 年本人将继续努力，认真学习相关法律法规，
基于独立性的工作原则，本着诚信与勤勉的工作态度，履行独立董事
业务，行使独立董事职权，从而发挥独立董事作用，保护全体股东，
特别是中小股东的利益，促进公司规范运作及稳健发展。



                                    独立董事：袁知柱
                                    二 0 二一年四月二十六日




                                                              6