本钢板材:国泰君安关于本钢板材使用自有短期周转闲置资金进行投资理财事项的核查意见2021-04-28
国泰君安证券股份有限公司
关于本钢板材股份有限公司
使用自有短期周转闲置资金进行投资理财事项的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”或“本保荐机构”)作为
本钢板材股份有限公司(以下简称“本钢板材”或“公司”)的持续督导保荐机构,根
据中国证券监督管理委员会《证券发行保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则(2020 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》及《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要求,对本钢板材使用自
有短期周转闲置资金进行投资理财事项进行了审慎核查,并出具核查意见如下:
一、 基本情况
为提升资金使用效率,提高资金收益,增加股东投资回报,根据公司实际经营情况
和资金使用计划,公司拟申请使用不超过人民币50亿元的闲置自有资金进行投资理财,
期限为股东大会通过之日起一年内,授权公司管理层负责具体实施相关事宜。
二、交易概述
1、投资目的:最大限度地提高公司临时周转闲置资金的使用效率,为公司和股东
谋求较好的投资回报。
2、投资额度:使用理财资金余额不超过人民币50亿元。
3、投资品种:公司进行资金理财产品交易的标的为安全性高、低风险、稳健型类
理财产品,具体仅限于国债逆回购、流动性好的银行理财产品、资管计划、收益凭证等
金融机构理财产品及固定收益类非银行金融机构理财产品。不得用于投资境内外股票、
证券投资基金等有价证券及其衍生品主要投资标的的理财产品。
4、委托理财的期限
1
本次委托理财的期限为自股东大会决议通过之日起一年内,并授权公司管理层负责
具体实施相关事宜。
三、资金来源
公司以临时闲置资金作为委托理财的资金来源,不挤占公司正常运营和项目建设资
金,资金来源合法合规。
四、对公司的影响
公司运用临时闲置资金进行投资理财,是在确保公司日常运营和资金安全的前提下
实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。通过
适度的投资理财,可以提高公司资金使用效率,增加公司效益。
五、风险及风险控制措施
1、风险分析
主要面临的风险有:
(1)投资风险;
(2)资金存放与使用风险;
(3)相关人员操作和道德风险;
2、拟采取的风险管控措施
(1)公司已制定《本钢板材股份有限公司自有短期周转闲置资金理财管理制度》,
对投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、
责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。同时公司将加强市场
分析和调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险。
(2)公司进行资金理财产品交易的标的为安全性高、低风险、稳健型类理财产品,
具体仅限于固定收益类银行及非银行金融机构理财产品。不得用于投资境内外股票、证
券投资基金等有价证券及其衍生品主要投资标的的理财产品。
2
(3)公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专
业机构进行审计。
六、履行的审批程序
公司《关于使用自有短期周转闲置资金进行投资理财的议案》已经公司第八届董事
会第十七次会议及监事会八届十五次会议审议通过,独立董事在认真审核后发表了同意
的独立意见。此项交易尚需获得股东大会的批准。
七、保荐机构核查意见
本保荐机构就公司使用自有短期周转闲置资金进行投资理财情况与董秘进行交流;
查阅了相关信息披露文件、董事会决议、独立董事意见;对投资理财的合理性、必要性、
风险控制情况进行了核查。
经核查,本保荐机构认为:公司使用自有短期周转闲置资金进行投资理财可以提升
资金使用效率,提高资金收益,增加股东投资回报,符合公司和全体股东的利益。此事
项已经公司董事会和监事会审议通过,表决程序合法合规,独立董事在认真审核后发表
了同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。
综上,本保荐机构对公司使用自有短期周转闲置资金进行投资理财事项无异议。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于本钢板材股份有限公司使用
自有短期周转闲置资金进行投资理财事项的核查意见》之签署页)
保荐代表人:
池惠涛 杨可意
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
4