杭州汽轮机股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告同时以中、英文两种文字编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。本摘要摘自公司2000年年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读本公司年度报告。
一、公司简介
1、 公司法定名称：
中文：杭州汽轮机股份有限公司
英文：HANGZHOU STEAM TURBINE CO., LTD
英文缩写：HTC
2、 公司法定代表人：方 文
3、 公司董事会秘书及其授权代表的姓名、联系方式：
董事会秘书：何建航 电话：（0571）5780198
股证授权人：柏荣华 电话：（0571）5780422
联系地址：杭州市石桥路357号杭州汽轮机股份有限公司证券办
邮政编码：310022
传 真：（0571）5780433
电子信箱：he@htc.net.cn
4、 公司注册地址、办公地址、通讯方式及其国际互联网网址：
注册及办公地址：杭州市石桥路357号
邮 政 编 码：310022
电 话：（0571）5780114（总机）
5、 国际互联网网址：http://www.htc.net.cn/
6、 公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告网址、公司年度报告备置地点：
公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《香港商报》；
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http//www.cninfo.com. cn公司年度报告备置地点：本公司证券办
7、 公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：
股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：杭汽轮B
股票代码：2771
二、会计数据和业务数据摘要
1、 本年度主要会计数据
金额单位：人民币元
序号 项 目 金 额
1 利润总额 34,956,142.27
2 主营业务利润 83,241,517.65
3 其他业务利润 972,058.17
4 营业利润 34,170,268.85
5 投资收益 －45,838.44
6 补贴收入 －
7 营业外收支净额 831,711.86
8 净利润 30,071,014.34
9 扣除非经常性损益后的净利润 30,189,379.06
10 扣除追溯调整影响后可供分配的利润 30,071,014.34
11 经营活动产生的现金流量净额 58,871,531.68
12 现金及现金等价物净增加额 －821,416.40
13 按国际会计准则计算的净利润 30,843,000.00
14 按国内会计准则计算的净利润 30,071,014.34
注： (1) 注： (1)2000年度本公司非经常性损益扣除了固定资产报废损失118, 364.72。“扣除非经常性损益后的净利润”均为30,189,379.06元。
（2）其他业务利润主要是指公司销售零星材料所产生的利润。
（3）投资收益主要是由于本公司投资的杭州汽轮环境工程公司2000 年度盈利 144万元，而杭州科希盟科技有限公司亏损131万元，按权益法计算，两者相抵，出现亏损4.58万元。
(4)按国际会计准则计算的本公司2000年度的净利润为30,843,000.00元。主要是递延税项及递延资产的影响，增加净利润771,985.56元。
2、 利润表附表：根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号》的规定编制：
报告期利润
2000年 1999年
净资产收益率（％） 每股收益（元） 净资产收益率（％） 每股收益（元）
全面摊薄 加全平均 全面摊薄 加全平均 全面摊薄 加全平均 全面摊薄 加全平均
主营业务利润
19.20 19.20 0.38 0.38 27.07 26.16 0.52 0.52
营业利润
7.81 7.88 0.16 0.16 11.93 11.53 0.23 0.23
净利润
6.87 6.93 0.14 0.14 14.01 13.54 0.27 0.27
扣除非经常性损益后的净利润
6.90 6.96 0.14 0.14 12.10 11.69 0.23 0.23
3、 截止报告期末公司中前三年主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
序号 指标名称 2000年12月31日 1999年12月31日 备考1998年12月31日
1 主营业务收入 249,196,348.70 113,326,562.00 300,198,729.00
2 净利润 30,071,014.34 58,664,285.00 72,278,356.00
3 总资产 675,302,781.67 672,143,149.00 686,357,345.00
4 股东权益 473,688,611.23 418,617,596.00 403,953,313.00
5 每股收益（元/股） 0.14 0.27 0.33
6 每股净资产（元/股） 1.99 1.90 1.84
7 调整后的每股
净资产（元/股） 1.97 1.84 1.81
8 每股经营活动产生的
现金流量净额（元/股） 0.27 －0.005 －
9 净资产收益率（％） 6.87 14.01 17.89
10 加权平均后的
每股收益(元/股) 0.14 0.27 0.37
11 扣除非经营性损益后
的每股收益(元/股) 0.14 0.23 0.37
注: （1）2000年度，本公司净利润为30,071,014.34元，比上年同期减少 28 ,593,270.66元(其中包括补贴收入:1998年返还所得税及城建税等8,015,559.00元)。其主要原因是：由于本公司生产的工业汽轮机属技术装备类产品，其市场需求与宏观经济调控和投资环境的变化有着十分密切的关系，再加上工业汽轮机的生产周期较长，当年的合同产品绝大多数是上年签订的，而1999年受宏观政策调控的影响，市场需求减少，产品价格下滑，导致利润总额下降。对此本公司已分别在 1998 、 1999年度报告中已作了充分的披露（详见本公司刊于1999年4月7日和2000年4月 17 日《证券时报》、《香港商报》上的公司“1998年年度报告（摘要）”和“1999年年度报告（摘要”））。
（2）由于本公司成立于1998年4月23日，因此1998年4月23日至12月31 日期间的财务数据经安达信公司和安达信·华强会计师事务所审计确认，1998年度财务数据为备考数。
4、股东权益变化及原因 金额单位:人民币元
项 目
股本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数
220,000,000 147,815,220 18,960,475 9,480,238 31,841,902 418,617,597
本期增加
0 － 6,014,203 3,007,101 24,056,811 30,071,014
本期减少
0 － － － 11,000,000 11,000,000
期末数
220,000,00 147,815,220 24,974,678 12,487,339 44,898,713 437,688,611
注：变化原因
（1） 盈余公积的增加是根据公司第一届十四次董事会做出的决议，按2000年度净利润的10％提取法定公积金和10％的公益金所致。
（2） 未分配利润的变动的原因是：根据公司第一届十四次董事会做出的2000 年度利润分配预案，按2000年度净利润30,071,014元，提取盈余公积6,014,203 元后,每10股派现0.50元人民币（含税），共支出11,000,000元， 尚剩余未分配利润 44,898,713元。
5、按国际会计准则及其他调整对除税后溢利和净资产之影响：
金额单位：人民币千元
除 税 后 溢 利 资 产 净 值
2000年12月31日 1999年12月31日 2000年12月31日 1999年12月31日
按中国会计准则编列
的会计报表所载
30,072 58,664 437,689 418,617
调整的影响:
2,698 － (7,592) (10,290)
递延税项
递延资产冲销
(1,927) － (1,927) －
进项增值税的冲销
2,114 － －
于年末后宣派的股息
－ － 11,000 44,000
按国际会计准则重报之数
30,843 60,778 439,170 452,327
三、股本变动及股东情况
1、股本变动情况
（1）股本变动情况
报告期内，本公司股本没有发生任何变动。
公司总股本为220,000,000股，其中国家股140,000,000股占总股本的63.64％；境内上市外资股（B股）80,000,000占总股本的36.36％。报告期内本公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构变动的情况。
(2)股票发行与上市情况
本公司是由杭州汽轮动力集团有限公司独家发起，以募集境内上市外资股（B 股）方式设立的股份有限公司。杭州汽轮动力集团有限公司以净资产199,485, 673 元投入本公司，换取本公司 140,000,000股每股面值人民币1元的国家股。 公司于 1998年3月31日至4月6日以私募方式首次发行境内上市外资股（B股）80,000,000股，发行价格为2.14元港币/股（港币折人民币1：1.0691，折合人民币为2.29元/股）。 1998年4月28日公司80,000,000股境内上市外资股（B股）获准在深圳证券交易所上市交易。
2、 股东情况介绍
（1）报告期末本公司共有股东总数1199名；其中国家股股东1 名， B 股股东 1198名。股东数比上年同期增加601名。
（2）截止报告期末公司前10位股东情况
序号 股东名称 期末持股数(股) 期内增减数(股) 期末占总股本
的比例(％)
1 杭州汽轮动力集团有限公司 140,000,000 0 63.64％
2 中国中小企业发展基金有限公司 10,505,092 10,045,092 4.78％
3 WISH HASTER INVESTMENTS 9,000,300 300 4.09％
4 GOOD CAPTURE INVESTMENTS 7,606,600 －1,174,400 3.46％
5 NORMAL WIN ASSETS LIMITED 7,468,300 －288,261 3.39％
6 PERFECT SPACE INVESTMENTS 7,036,200 3,878,084 3.20％
7 FORTUNE DAILY INVESTMENTS 5,084,494 5,084,494 2.31％
8 李国强 2,429,000 0 1.10％
9 MESABI ASSETS LIMITED 1,359,200 1,359,200 0.62％
10 MONOTRACTION (SHANGHAI)
HOLDINGS LIMITED 1,233,935 －2,086,065 0.56％
注：（1）上述前10 名股东中除杭州汽轮动力集团有限公司为本公司国家股持有者外，其他均为B股股东。杭州汽轮动力集团有限公司所持本公司14000万股国家股并未上市流通，也未发生转让、质押等情况。
（2）上述前10名股东之间不存在关联关系。
（3）杭州汽轮动力集团有限公司情况简介：
杭州汽轮动力集团有限公司成立于1995年6月， 是国家授权经营的国有独资公司；被国务院确定为100户建立现代企业制度试点之一，国家级企业技术中心之一， 512户重点国有企业之一。是浙江省"五个一批"重点骨干企业之一，5家"技术创新" 试点企业之一。是杭州市18户"扶优扶强"重点国有企业之一。该公司注册地址：杭州市石桥路357号，法定代表人：方文。该公司目前拥有5个控股公司、8 个全资分公司、4个参股公司。主营：纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、 变速齿轮装置、热交换器、数控数显装置及上述产品的备品备件的制造及加工。为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品配件，为集团公司下属企业提供水、电、气供应及服务。
3、报告期内，公司或持股5％以上股东未在指定报刊和网站上披露过任何承诺事项。
四、股东大会简介
1、1999年度股东大会简介
本公司董事会于2000年4月17 日分别在《证券时报》和《香港商报》上刊登了关于召开1999年度股东大会的公告，并于5月31日在杭州市石桥路357号本公司三楼会议室举行了本次大会。出席大会的股东及股东代表共代表股份总数207,437, 698 股，占本公司总股本的94.29％， 符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》所规定的召开股东大会的法定表决要求。大会由董事长方文主持。大会首先审议并通过了董事会递交的增加会议议题的议案。大会在听取各项议案报告，并经充分讨论的前提下，采取记名投票方式表决, 与会股东全票同意审议通过了下列决议：
(1)审议通过了《公司1999年度董事会工作报告》；
(2)审议通过了《公司1999年度监事会工作报告》；
(3)审议通过了《公司1999年度财务报告》；
(4)审议通过了《公司1999年度利润分配方案》；
依照本公司《公司章程》之规定，利润分配中的净利润按国际、国内财务报表审计结果的属低原则进行。据浙江东方会计师事务所审计确认的本公司1999年度财务报表，公司本年度净利润为58,664,285元，提取10％的法定公积金计5,866, 429 元，提取10％的法定公益金计5,866,429元，加之上年未分配利润28,910,475 元，可供股东分配的利润为75,841,902元。鉴于公司本年度经营业绩良好，为回报股东对公司的厚爱，董事会同意按年末总股本220,000,000股，以每10股2.00 元派发人民币现金股息（含税），B股股东以本公司1999 年度股东大会审议通过该分配方案前一周的人民币与港币之间的平均汇率，折合港元派发。本次共分配利润44, 000 ,000元，剩余31,841,902元未分配利润转至下一年度。
（5）审议通过了《关于变更募集资金用途， 将原用于开发水处理设备项目的 2900万元募集资金，在改投组建“杭州科希盟科技有限公司”和“杭州汽轮环境工程有限公司”后的余额1655万元，全部用于补充企业流动资金的议案》；
（6）审议通过了《关于修改公司章程的议案》；
本公司《公司章程》第六章第六十一条规定：“公司设总经理一名，......设副总经理四名（包括总工程师、总会计师等）”。由于《公司章程》对副总经理人数作了限定，这已经对公司在高级管理人员的聘免上造成某些不便，因此，一届十一次董事会提议对这一条款进行修改，即将“设副总经理四名”改为“设副总经理若干名”。
（7）审议通过了《公司关于聘请2000年度国际、国内会计师事务所的议案》；
公司提议续聘安达信公司和浙江东方会计师事务所分别担任本公司2000年度国际、国内会计师事务所。
上述决议公告于2000年6月1日分别刊登在《证券时报》和《香港商报》上。
2、报告期内临时股东大会举行情况：
本公司董事会于2000年1月26日在《证券时报》上发布《关于召开二000年第一次临时股东大会的公告》，并于2000年2月28 日上午在本公司三楼会议室如期举行了该临时股东大会。出席会议的股东及股东代表共代表股份总数207,437,698 股，占公司总股本的94.29％；其中B股股东67,437,698股，占B股股份的84.22％。符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》所规定的召开股东大会的法定表决要求。大会由董事长方文主持。大会在听取各项议案报告后，经充分讨论，然后采取记名投票方式表决,审议通过了下列议案：
（1）以特别表决方式审议通过了《关于变更募集资金用途， 出资组建杭州汽轮环境工程有限公司（筹）的议案》；
由于控股股东杭州汽轮动力集团有限公司在组建“杭州汽轮环境工程有限公司（筹）”项目中处于关联一方，根据本公司《公司章程》第四章第三十二条之规定，杭州汽轮动力集团有限公司的代表不参加此项议案的投票表决。会议以出席本次大会的B股股东代表67,437,698股，全票赞同，审议通过了该项议案。
（2）全体与会股东审议并表决通过了《关于变更募集资金用途， 出资组建杭州科希盟科技有限公司（筹）的议案》；
上述两项议案中，本公司出资900万元“组建杭州汽轮环境工程有限公司（筹） ”，占该公司注册资本的45％；出资345万元“组建杭州科希盟科技有限公司（筹） ”，占该公司注册资本的34.5％；两项投资共计1245万元，并从公司首次募股时所承诺的“用2900万元开发水处理设备”项目中列支。
本次股东大会授权董事会全权办理上述两家公司筹建过程中的一切事宜。
（3）全体与会股东审议并表决通过了《关于授予董事会审议决定金额在 3000 万元人民币以下投资权限的议案》；并修改《公司章程》的相应条款。
上述决议公告刊登于2000年2月29日的《证券时报》。
3、本公司董事、监事于1998年4月当选，任期三年，到2001年4月届满， 故报告期内无董事、监事选举和更换情况。
五、董事会报告
1、公司经营情况
（1）本公司所处的行业以及在本行业中的地位
本公司所处机械行业中的汽轮机制造业。汽轮机是一种将蒸汽所具有的热能转变为机械能的动力装置，按其用途不同，可分为电站汽轮机和工业汽轮机两大类。电站汽轮机用于火力发电站，一般按标准参数，进行标准设计和生产；而工业汽轮机则被广泛用于各工业领域，由用户提供技术参数，进行非标设计和生产。本公司是专业从事开发、设计、制造、销售工业汽轮机的厂家，其中的工业驱动汽轮机采用德国西门子公司的工业汽轮机设计制造技术，完全符合API612、NEMA、DIN 等国际标准，在技术上处于国内领先地位。
据中国发电设备行业协会汽轮机分会的统计资料显示，本公司工业驱动汽轮机的产销量已连续十二年位居国内第一，并占国内80％的市场份额。
（2）公司主营业务的范围及其经营状况
本公司的主营业务范围为：汽轮机及其辅助设备、备品配件的设计制造，销售自产的产品，并提供相关的售后服务。
本公司生产的工业汽轮机按其驱动对象不同，可划分为工业驱动汽轮机和工业发电汽轮机两大类。工业驱动汽轮机主要用于驱动压缩机、鼓风机、泵、压榨机等旋转机械，因而被广泛应用于炼油、化工、化肥、建材、冶金、电力、轻工、环保等工业领域，是各类大型工业装置中的关键动力设备。工业发电汽轮机主要用于驱动发电机，并同时提供热能，因而被广泛应用于各工业部门的企业自备电站、区域性热电联产工程，以及燃气－蒸汽轮机联合循环电站、城市垃圾电站等领域。
报告期内，工业汽轮机实现销售24919.6万元，比上年同期下降14.53％。其主要原因是：由于本公司生产的工业汽轮机属技术装备类产品，其市场需求与宏观经济调控和投资环境的变化有着十分密切的关系，再加上工业汽轮机的生产周期较长，当年的合同产品绝大多数是上年签订的，而1999年受宏观政策调控的影响，市场需求减少，产品价格下滑，进而导致产品销售收入的下降。（对此，本公司已于2000 年4月17日分别在《证券时报》和《香港商报》上刊登的《1999年年度报告（摘要）》中作了相应的提示）。
报告期内，面对产品价格平均下降40％的不利因素，本公司加大了成本控制力度，深入开展了节支增效活动，有效地降低了利润下滑的幅度，使企业综合效益指数继续保持国内同行的领先地位。在市场营销方面，公司抓住了市场复苏的机遇，积极主动地向我们的优势市场——工业驱动领域大举出击，成功地走出了市场营销的低谷，取得了承接订单3.2亿元，回收货款3.05亿元， 双双超历史最好记录的佳绩。
报告期内，本公司继续加快了技术创新的步伐，完成了100MW 等级燃气—蒸汽联合循环汽轮机、高压25MW双抽凝汽式汽轮机等新产品的开发；同时还创设了“博士后流动工作站”，为促进新产品开发、科研攻关以及高精尖人才的培养，创造了条件。
报告期内，本公司还完成了首次向全体股东分红派息工作，履行了“维护股东利益，回报股东关爱”的诺言。
（3）报告期内本公司无全资附属企业。 控股子公司“浙江汽轮成套技术开发有限公司”于2001年1月21日才完成工商登记注册，尚未开展经营活动， 故无业绩反映。
（4）在经营中出现的问题与困难及解决方案
报告期内，本公司在经营中出现的困难主要有：产品价格大幅下降导致利润下滑。为此，公司采取的主要措施有：
首先是加大了对各项费用的控制力度，使公司全年管理费用、营业费用、制造费用等均比上年有所下降。
其次是继续大力推进“比质、比价采购外协”工作，降低原材料和外协成本；通过努力公司原材料和外协成本在上年已经压缩15％的基础上，2000年继续有一定幅度的下降。
再次是深入开展了节支增效活动，号召全体员工自觉地过“紧日子”，竭尽全力节支增效。
（5）公司在1999年年度报告中并未对2000年度盈利状况做出预测， 所以无需对造成盈利预测差异原因作出说明。
2、公司财务状况
（1）财务状况分析
经浙江东方会计师事务所审计确认，本公司国内会计报表主要财务数据如下：
（单位：人民币元）
指标项目 2000年末 1999年末 增长数额 增长比例(％)
总资产 675,302,782 672,143,148 3,159,633 0.47
长期负债 8,500,000 8,500,000 － －
股东权益 437,688,611 418,617,597 19,071,014 4.56
主营业务利润 83,241,518 113,326,562 －30,085,044 －26.55
净利润 30,071,014 58,664,285 －28,593,271 －48.74
注：（1）本公司总资产上升的原因主要是少数股东权益增加， 及应收帐款比上年有所上升所致；股东权益的增加主要是盈余公积增加；主营业务利润和净利润的下降主要源于公司产品价格下降、销售收入的减少所致。
（2）经安达信公司审计确认， 本公司国际会计报表主要财务数据有：主营业务利润83,241千元，与国内会计报表相同。净利润30,843千元，比国内会计报表增加772千元；其原因是受递延税项及递延资产的影响所致。
（3）公司国际、国内会计师均对本公司2000 年度财务报表出具了无解释性说明、无保留意见的审计报告，所以公司无需要说明的事项。
3、 公司投资情况
（1）募集资金使用情况
本公司于1998年3月31日至4月6日以私募方式发行境内上市外资股（B股）8000 万股，每股发行价格为2.14元港币,折合人民币每股2.29元；扣除发行费用14,700 ,500元人民币，共募集资金168,329,420元人民币。
1本公司募集资金的使用概况见下表：
（单位：人民币万元）
序号 项 目 名 称
计划投资金额 实际使用金额 完成率(％) 完成日期 是否变更用途
1 偿还“八五”一期工程项目贷款
3050 3050 100 1998年6月 否
2 投资“技术中心”建设项目
1500 1500 100 1999年12月 否
3 发展热电联产节能技改项目
450 450 100 1998年10月 否
4 发展设备成套及工程总承包业务
3000 3000 100 2000年12月 否
5 开发生产水处理设备
2900 2900 100 2000年5月 是
6 购买杭州锅炉厂部分资产
6500 0 0 － 拟变更
合计
17400 10900 62.64％ －
注：（1）有关“偿还‘八五’一期工程项目贷款”、 “投资‘技术中心’建设项目”、“发展热电联产节能技改项目”的完成情况，请详见本公司 1998 年、 1999年的中期和年度报告。
（2）由于本公司发行股票时，恰逢B股市场极度低迷，发行价格与预期存在较大差距，当时设计的募集资金投向所需资金为17400万元人民币， 而实际募集资金为16833万元，两者相差567万元。因此，目前公司还有5900余万元募集资金尚未使用。
2报告期内募集资金使用情况说明：
报告期内，本公司进行了三个项目的投资，共使用募集资金5900万元。具体情况如下：
（1）变更募集资金用途，出资组建杭州汽轮环境工程有限公司；
根据公司一届九次董事会提议，并经公司二000 年第一次临时股东大会审议批准，本公司出资900万元，投资组建杭州汽轮环境工程有限公司。 该公司由杭州汽轮动力集团有限公司、海南糖业化工集团有限公司及本公司共同出资组建。注册资本为2000万元人民币，其中“杭汽轮集团”出资1050万元，占总股本的52.5％；本公司出资900万元，占总股本的45％；“海南糖化工”出资50万元，占总股本的2.5 ％。该公司主要经营环境及水处理工程项目总承包、环保设备制造等业务。公司于 2000年5月成立， 运行七个月， 创造了“当年成立当年盈利”的良好业绩， 截止 2000年底实现净利润90.46万元。
（2）变更募集资金用途，出资组建杭州科希盟科技有限公司；
根据公司一届九次董事会提议，并经公司二000 年第一次临时股东大会审议批准，本公司出资345万元，投资组建杭州科希盟科技有限公司。 该公司由百大集团 股份有限公司、北京科希盟产业中心、杭州杭嘉湖科技投资有限公司及本公司共同出资组建。注册资本为1000万元人民币，其中“百大集团”出资345万元， 占总股本的34.5％；本公司出资345万元，占总股本的34.5％；“北京科希盟”出资260万元，占总股本的26％；“杭嘉湖投资”出资50万元，占总股本的5％。 该公司是为了实施科技部批准的“杭州市城市流通领域电子商务试点工程”项目而设立的，公司于2000年3月成立，在科研上取得了较好的业绩， 先后完成了“点点通”公用电脑系统的开发及投运、杭州市住宿餐饮网络服务中心建设、杭州市商业电子消费卡系统开发及投运等一批技术攻关项目，并且承担了杭州“西湖博览会”中英文网站的建设和运行任务。由于受全球性IT行业不景气的影响，公司的经营业绩不太理想，全年亏损131万元。
上述两项投资共计1245万元，并从公司首次募股时所承诺的“用2900万元开发水处理设备”项目中列支。
经公司1999年度股东大会审议同意批准，公司又将原承诺用于“开发水处理设备”项目的2900万元募集资金，在变更投资组建“杭州汽轮环境工程有限公司”和 “杭州科希盟科技有限公司”后的余额1655万元，全部用于补充企业流动资金。
上述变更募集资金的相关变更原因、变更程序及信息披露情况请分别见2000年 1月27日刊于《证券时报》的本公司一届九次董事会决议公告；2000年2月29日刊于《证券时报》的本公司二000年第一次临时股东大会决议公告；2000年6月1 日分别刊于《证券时报》、《香港商报》的本公司1999年度股东大会决议公告。
（3）投资组建浙江汽轮成套技术开发有限公司
用3000万元“发展设备成套及工程项目总承包业务”，是本公司在1998年4 月发行B股时承诺的募集资金投向之一。此后，由于市场形势发生了变化，该“承诺” 事项也因故而被暂缓。如今，随着市场前景的好转，该投资事项再次被提到本公司的议事日程，而且， 为了加快运用高新技术改造传统产品的步伐， 应对中国加入 WTO后公司所面临的挑战，本公司拟将机电“自控、 仪控”系统的开发研制作为发展设备成套业务的突破口，并经公司一届十三次董事会审议决定，组建“浙江汽轮成套技术开发有限公司”（注：原公告中该公司名称为“杭州汽轮成套技术开发有限公司”，后经工商登记机构核准，定名为“浙江汽轮成套技术开发有限公司”）。
该公司由本公司与杭州汽轮环境工程有限公司共同出资组建，注册资本为3160 万元，其中本公司出资3000万元，占总股本的95％；杭州汽轮环境工程有限公司出资160万元，占总股本的5％；公司主营业务为：机电自动化控制、仪器仪表控制装置的开发设计及制造；热电工程项目以及汽轮机工业驱动项目的总承包和服务。该公司的成立将有效地提高本公司工业汽轮机产品的技术档次，拓展“机电一体化” 的业务范围，增加产品的附加值；有利于继续保持本公司产品技术在国内的领先地位，促进本公司的主营业务及相关业务的发展。该公司于2001年1月21 日完成工商登记，因此，报告期内并未开展业务。此项投资的信息披露情况，请见2000年11月 29日刊于《证券时报》的本公司一届十三次董事会决议公告。
(4)购买杭州锅炉厂部分资产
由于多种原因该项目的实施已无可能，董事会已向1998年第一次股东大会进行了通报，并先后在1998年年度报告、1999年年度报告中均做了信息披露。目前本公司正在积极寻求新的合适项目，一旦经论证后认为可行，将按法定程序进行变更。
3公司所有尚未使用的募集资金5560.79万元港币，现全部存于杭州市工商银行国际业务部。
（2）报告期内非募集资金投资情况
报告期内，本公司除了用募集资金进行上述投资外，并无进行其它任何长期或短期投资。
4、宏观经济政策和投资环境的变化，以及中国加入WTO后对本公司产生的重大影响
由于本公司生产的工业汽轮机属技术装备类产品，其市场需求与国家的宏观经济调控和投资环境的变化有着十分密切的关系。在世纪交替之际，中国政府加大了工业化进程的步伐，“十五”规划已正式启动；西部大开发、西气东输、西电东送、产业结构调整、产品升级换代、振兴重大装备制造业等战略也已相继实施，这势必促使工业汽轮机市场需求进一步扩大，企业发展潜力进一步增强，我们将抓住这难得的机遇，主动出击，抢占市场制高点，争取更多的订单，创造更优异的业绩，报答一直关心支持公司发展的广大股东。
中国加入WTO后，对本公司来说机遇多于挑战。首先， 由于本公司生产的工业汽轮机其设计制造技术是从国外引进的，在国内一直处于领先地位，因而本公司的主要竞争者大多是一些国外著名的汽轮机制造商。中国加入WTO后， 本公司这种在国内市场上参与国际竞争的格局仍将延续，并且还会更加激烈。 其次， 中国加入 WTO后，一些关键零部件的进口成本将下降，从而有助于增强本公司产品的竞争力。再次，随着中国加入WTO后，国际贸易壁垒将被进一步冲破， 这就为本公司拓展海外市场提供了极好的机遇。本公司坚信，通过不断发挥自身优势，进一步降低成本，提高技术和管理创新能力，变压力为动力，增强企业综合竞争实力，本公司必将会在激烈的市场竞争中稳步发展。
5、2001年业务发展计划
2001年，随着经济全球化和新技术革命的突飞猛进，随着我国“十五”规划的正式启动，西部大开发、西气东输、西电东送、产业结构调整、产品升级换代、振兴重大装备制造业等战略的实施，工业汽轮机市场需求的复苏迹象已日渐明朗，我们必须抓住机遇，乘势而上，多接订单，多占市场，加快发展。为此，公司确定的 2001年工作思路为：“深化改制、抓住机遇、加快调整、促进发展”。具体措施如下：
（1）加大促销力度。要紧紧抓住“十五”规划启动，西部大开发、西气东输、西电东送、产业结构调整、产品升级换代、振兴重大装备制造业等战略的实施，给企业带来的市场机遇和发展机遇，积极抢占市场。
（2）加大技术创新力度。要根据市场需求和企业发展的需要， 加大技术创新的力度，充分发挥“第一生产力”的推动作用。
（3）加大生产制造能力。2001年企业的生产任务十分繁重， 而且交货期短、技术要求高、重点产品多。公司全体员工必须继续发扬“一盘棋”的团队精神，密切配合，齐心协力地按质按期完成全年商品生产任务。
（4）加大质量控制力度。首先要处理好质量与进度的关系； 其次要进一步做好质量改进工作；第三要进一步加强质量信息的处理功能；第四要搞好ISO9000 － 2000版的换版工作。
（5）加大节支增效力度。要继续推进学邯钢、亚太经验的工作， 深入开展节支增效活动。
（6）加大技改投入力度。一方面要继续做好对现有不良设备的技术改造， 确保当前生产的正常进行。而另一方面，要加大引进和添置设备的力度，以确保企业发展后劲。
（7）加大投资管理力度。2001年， 我们将重点抓好现有三家公司（“杭州科希盟”、“杭州汽轮环境工程”、“浙江汽轮成套”）的规范运行工作，培育新的经济增长点。
总之，新的一年，公司正面临着工业汽轮机市场复苏、生产任务饱满的良好机遇，我们将抓住这一机遇，积极进取，争取以优良的业绩回报广大投资者对本公司的厚爱。
6、董事会日常工作情况
（1）报告期内董事会的会议情况及决议内容
本公司报告期内共举行了四次董事会会议，会议情况及决议内容如下：
1.公司一届九次董事会于2000年1月25日在本公司举行。会议经审议，表决通过了三项议案：（1）审议通过了关于变更部分募集资金用途，出资345万元参与组建 “杭州科希盟科技有限公司（筹）”的议案，并提交公司二000 年第一次临时股东大会审议；（2）审议通过了关于变更部分募集资金用途，出资900万元参与组建“ 杭州汽轮环境工程有限公司（筹）”的议案，并提交公司二000 年第一次临时股东大会审议；（3）审议通过了关于召开二000年第一次临时股东大会的议案。上述决议刊登于2000年1月27日的《证券时报》上。
2.公司一届十次董事会于2000年2月23日在本公司举行。会议主要审议了由总经理方 文提议的公司高级管理人员的聘免事项，表决通过了五项议案：（1 ）同意免去吴光华常务副总经理职务，聘请其任公司总工程师，聘期至2001年4月；（2）同意免去张金香总工程师职务，聘请其任公司技术顾问，聘期至2001年4月；（3）同意聘任严敬和为公司副总经理，聘期至2001年4月；（4）同意聘任俞昌权为公司副总经理，聘期至2001年4月；（5）同意修改《公司章程》第六章第六十一条，原文为“......设副总经理四名，......”，现改为“......设副总经理若干名，... ...”。此议案将提交公司1999年度股东大会审议批准。 会议同意本次董事会决议内容，将于公司第十一次董事会决议一并公告。
3.公司一届十一次董事会于2000年4月12日在本公司举行。会议经审议，表决通过了六项议案：（1）审议通过1999年度董事会工作报告；（2）审议通过1999年度财务会计报告；（3）审议通过 1999 年度利润分配预案。 此分配预案提交本公司 1999年度股东大会批准后实施。 （4）审议通过1998年年度报告及年报摘要，并同意公告；（5 ）审议通过变更募集资金用途的议案：即将首次募集资金中原承诺“ 用2900万元开发生产水处理设备”项目，在变更投资为出资900 万元参与组建“杭州汽轮环保工程设备有限公司”；出资345 万元参与组建“杭州科希盟科技有限公司”后，剩余1655万元全部转为补充企业流动资金。此议案将提交本公司1999年度股东大会批准后实施。（6）决定于2000年5月31日（星期三）上午9 点正在本公司召开1999年度公司股东大会。上述决议刊登于2000年4月17日的《证券时报》、 《香港商报》上。
4.公司一届十二次董事会于2000年8月15日在本公司举行。会议经审议，表决通过了二项议案：（1）审议通过了公司2000年度中期报告及其摘要；（2）审议通过了公司2000年度中期利润分配方案：公司2000年1—6月份实现净利润21,008, 890 .05元，加上年初未分配利润31,841,901.53元，2000年度中期可供分配利润为 52 ,850,791.58元。鉴于公司业务发展需要，2000年度中期不进行利润分配， 也不进行公积金转增股本。上述决议刊登于2000年8月24日的《证券时报》、《香港商报》上。
5.公司一届十三次董事会于2000年十一月二十八日在本公司举行。会议经审议，表决通过了一项议案：审议通过了投资3000万元人民币组建浙江汽轮成套技术开发有限公司（筹）事项。此项决议刊登于2000年11月29日的《证券时报》上。
（2）董事会对股东大会决议的执行情况
1.董事会对股东大会授权事项的执行情况：
公司二000 年第一次临时股东大会授权董事会全权办理上述杭州汽轮环境工程有限公司和杭州科希盟科技有限公司筹建过程中的一切事宜。本公司董事会先后向上述两家公司委派了董事、监事，参与了两家公司高级管理人员的公开招聘工作，协助两家公司进行了工商登记注册，杭州科希盟科技术有限公司于2000年3 月挂牌运行，杭州汽轮环境工程有限公司于2000年5月挂牌运行。
公司二000年第一次临时股东大会还授权董事会审议决定金额在3000 万元人民币以下投资权限。报告期内，本公司董事会根据此项授权在一届十三次董事会会上审议通过了“投资3000万元人民币组建浙江汽轮成套技术开发有限公司（筹）的议案”。该公司已于2000年12月28日验资结束,并于2001年1月21日完成工商登记，现正逐步开展经营业务。
2.报告期内公司利润分配方案执行情：
本公司1999年度年股东大会审议通过的1999年度利润分配方案为:以1999 年末 220,000,000股为基数，向全体股东每10股派人民币2.00元现金红利。公司于 2000 年7月18日分别在《证券时报》、《香港商报》上刊登"分红派息公告"，B股股东按 2000年6月1日中国人民银行公布的人民币兑港币的中间价1：1.0614 获取港币现金股息。股权登记日为2000年7月24日，除息日为2000年7月25日。国家股股东的股息由本公司划入其指定帐户。（详情分别见刊于2000年6月1日《证券时报》、《香港商报》上的本公司"1999年年度股东大会决议公告"和2000年7月18日《证券时报》、《香港商报》上的本公司"分红派息公告"。）
报告期内，本公司无公积金转增股本和配股计划，也未制订和实施增发新股、配股等方案。
7、公司管理人员及员工情况
（1）董事、监事、高级管理人员
本公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司的股票，其它情况见下表：
姓 名 性别 年龄 职 务 任职起止日期 年度报酬总额(元)
方 文 男 60 董事长兼总经理 1998年4月－2001年4月 129912.28
金福娟 女 47 副董事长 1998年4月－2001年4月 97434.21
吴光华 男 58 董事兼总工程师 2000年1月－2001年4月 81195.18
张金香 男 60 董事兼技术顾问 2000年1月－2001年4月 81195.18
蒋德木 男 57 董事 1998年4月－2001年4月 81195.18
李 烈 男 52 董事兼副总经理 1998年4月－2001年4月 81195.18
柏荣华 男 49 董事兼总会计师 1998年4月－2001年4月 81195.18
诸水龙 男 48 监事长 1998年4月－2001年4月 97434.21
邵琳娜 女 46 监事 1998年4月－2001年4月 未在本公司领取报酬
胡在提 男 57 监事 1998年4月－2001年4月 未在本公司领取报酬
严敬和 男 47 副总经理 2000年1月—2001年4月 81195.18
俞昌权 男 43 副总经理 2000年1月—2001年4月 81195.18
何建航 男 43 董事会秘书 1998年4月－2001年4月 48717.11
注：1.公司董事、监事、高级管理人员的报酬区间在12万元－9万元的有3 人；在8万元－4万元的有8人。有2名监事未在本公司领取报酬。
2.报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员无一人离职。
3.报告期内，本公司经理、董事会秘书均无变动情况。
（2）公司员工数量、专业构成、教育程度
本公司2000年末员工总数为1654人；其中生产人员1105人；营销人员99人；技术人员306人；财务人员15人；行政人员92人。有大专以上学历的345人，占职工总数的20.86％；中级职称以上专业技术人员248人，占职工总数的14.99％； 高级专业技术职称57人，占专业技术人员总数的13.27％；退休职工34人。
8、本次利润分配预案及对2001年利润分配的承诺
（1）公司2000年利润分配预案
依照本公司《公司章程》之规定，利润分配中的净利润按国际、国内财务报表审计结果的属低原则进行。据浙江东方会计师事务所审计确认的本公司2000年度财务报表，公司本年度净利润为30,071,014.34元，提取10％的法定公积金计3, 007 ,101.43元，提取10％的法定公益金计3,007,101.43元， 加之上年未分配利润 31 ,814,901.53元，可供股东分配的利润为55,898,113.01元。董事会同意按年末总股本220,000,000股，以每10股0.50元派发人民币现金股息（含税），B股股东以本公司2000年度股东大会审议通过该分配方案后的第一个工作日由中国人民银行公布的港币兑人民币的中间价，折合港元派发。本次共分配利润11,000,000.00元， 剩余 44,898,713.01元未分配利润转至下一年度。
以上分配方案须经本公司2000年度股东大会批准后实施。
（2）由于本届董事会任期将于2001年4月届满，因此，对下2001年度利润分配的承诺将由下一届董事会作出。
六、监事会报告
1、监事会会议情况
报告期内，公司监事会举行了二次会议。情况如下:
（1）2000年1月26日公司一届四次监事会在本公司三楼会议室举行。会议专题审议了关于出资组建“杭州汽轮环境工程有限公司”和“杭州科希盟科技有限公司” 合法、合理及必要性，并形成下列意见：
1.本届监事会全体成员依法列席了公司一届九次董事会会议， 参与了公司董事会审议决策投资组建“杭州汽轮环境工程有限公司”和“杭州科希盟科技有限公司” 两项目的全过程。认为，董事会的议程、审议过程、以及所做出的决议均符合《公司法》和本公司《公司章程》的规范要求。
2.关于出资组建“杭州汽轮环境工程有限公司”事项：该项投资是对本公司 1998年4月发行B股时《招股说明书》中列明的“用2900万元人民币开发水处理设备” 项目的变更。变更之处主要有：一是投资方式的变化。原开发水处理设备的投资方式是以公司自行研制、开发、生产、销售水处理（环保设备）为前提的。这种方式投资额较大，而且要在公司内部建立一套新的产品开发、生产和销售体系，这确实存在着对现有（工业汽轮机）产品开发、生产、销售体系形成冲击的风险。现改为与“杭汽轮集团”、“海南糖业化工集团”等投资主体共同组建一家环境工程和环保设备的专业公司，不仅有利于本公司进入“环境工程及设备市场”，而且也有利于公司经营层能集中主要精力抓好工业汽轮机这一主营业务。二是投资金额的变化。原“开发水处理设备”项目的投资内容包括基建、设备购置及技术引进的费用，所需资金2900万元。现改为与其它投资主体共同出资组建公司，本公司只需投入 900 万元，节省投资2000万元。从谨慎投资，防范风险的角度看，这一变更体现了公司切实维护广大投者利益的投资决策理念。 因此， 本届监事会支持公司董事会向二 000年第一次临时股东大会提交的此项议案。同时， 本届监事会提请公司董事会注意：在股东大会表决此项议案时，须按本公司《公司章程》第四章第三十二条之规定，控股股东——杭州汽轮动力集团有限公司的代表应采取“回避制”。
3.关于出资组建“杭州科希盟科技有限公司”事项：该项目在本公司1998年4月发行B股时《招股说明书》中所没有的， 但由于其投资资金来源于“发开水处理设备”项目，改变投向后的余额，所以也属“变更募集资金用途”范畴。从项目的前景分析来看，此项投资因得到国家科技部、杭州市政府等有关方面的大力支持，并被列入“杭州市城市流通领域信息化试点工程”，因而具备良好的发展前景。本监事会同意并支持董事向公司二000年第一次临时股东大会提交此项议案。
上述会议决议报送深交所及中国证监会杭州特派办。
（2）2000年4月12日公司一届五次监事会在本公司三楼会议室举行。会议审议通过了《公司1999年度监事会工作报告》、《公司1999 年度财务报告》、 《公司 1999年年度报告及年报摘要》。同时，会议还对公司一届十一次董事会提交1999年度股东大会审议的“变更募集资金用途”议案的合法性、合理性进行了审议。
本届监事会认为：由于此项变更的审议程序是合法的，并已按规定办理了相关备案手续，因此本届监事会支持董事会向公司1999年年度股东大会提交此项议案。
上述会议决议报送深交所及中国证监会杭州特派办，并于2000年4月17 日刊登在《证券时报》和《香港商报》上。
2、监事会报告事项
（1）公司依法运作情况
报告期内，本届监事会依据《公司章程》赋予的权力，认真履行监督职能。监事会全体成员列席了历次股东大会和董事会会议，对公司董事及高级管理人员在执行职务时的行为进行了核查，未发现有违背国家法律、法规的行为，也未发现有违反《公司章程》和侵害公司利益的行为。本届监事会成员还就公司财务状况和经营生产情况听取了公司有关部门的汇报，查阅了有关资料，并提出了一些改善管理的建议，均能引起有关部门的重视并被吸收和采纳。
（2）检查公司财务情况
本届监事会认为，安达信公司和浙江东方会计师事务所对本公司财务报表出具的无解释性说明、无保留意见的审计报告客观地反映了公司的财务状况和经营成果。本届监事会还认为：公司在产品价格出现大幅度下滑的情况下，依然能取得良好的经营业绩，这充分表明了公司董事会的经营决策是正确的，管理是得力的，所采取的措施是有效的。
（3）计提有关准备金情况
由于本公司同时执行了国际会计准则和中国股份有限公司会计制度，公司成立时就按有关规定计提了“坏帐准备”、“存货跌价准备”。由于本公司迄今为止并未开展短期投资业务，长期投资才于2000年刚刚实施，故未计提“短期投资跌价准备”和“长期投资减值准备”。本届监事会认为：公司计提“坏帐”和“存货跌价准备”的程序合法有效，计提标准和计提方法也符合公司的客观实际。计提相关资产损失准备金后，能更真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，体现了公司 “谨慎理财”的一贯原则。
（4）募集资金使用情况
本届监事会参与了公司在报告期内实施的“杭州汽轮环境工程有限公司”、“ 杭州科希盟科技有限公司”、“浙江汽轮成套技术开发有限公司”等涉及募集资使用方面的投资决策过程，列席了审议批准上述投资项目的董事会和股东大会，认为，公司能严格按法定程序变更募集资金投向，决策过程符合《公司法》和《公司章程》的规定，并能真实、准确、及时地履行信息披露义务，未发现违规、违约情况。
《招股说明书》中列明的用6500万元(注:实际为5900万元) 募集资金收购杭州锅炉厂部分资产的项目，由于多种原因尚未实施，董事会已向公司历次股东大会作了通报，目前董事会正在积极寻求新的投资项目，一旦经论证后认为可行的，将按法定程序进行变更。
公司所有尚未使用的募集资金5560.79万元港币， 现全部存入杭州市工商银行国际业务部。
（5）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司并无收购或出售资产，本届监事会对此无需要特别说明的事项。
（6）关联交易情况
本届监事会查阅了公司关联交易的有关资料，证实所有的关联交易均按已签订的《关联交易合同》公平、公开、公正地进行，并未发现有损害本公司利益的情况。由于公司采取了降价促销的措施，对所有外购外协件的价格也作了下浮处理，公司向集团公司采购的有关零部件、配套件的价格也相应作了下调。
（7）其他应说明的事项
由于公司聘任的国际会计师和国内会计师事务所均对本公司2000年度财务报表出具了无解释性说明、无保留意见的审计报告，因而本届监事会无需要特别说明的事项。又由于本公司并无对报告期盈利状况作过预测，因而本届监事会也无需要特别说明的事项。
七、重要事项
1、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、公司、公司董事及高级管理人员受监管部门处罚的情况
报告期内本公司、公司董事及高级管理人员并无受到监管部门的任何处罚。
3、公司控股股东、董事、总经理、董事会秘书变更情况
报告期内本公司控股股东、董事、监事、总经理、董事会秘书并无发生变更情况。
4、公司收购及出售资产、吸收合并事项
报告期内本公司并无发生收购及出售资产、吸收合并等事项。
5、重大关联交易事项
（1）购销商品、提供劳务发生的关联交易
本公司水、电、风、汽等能源；以及电话通讯的供应；所需铸件毛坯及辅机是由杭州汽轮动力集团有限公司提供的，其中水、电、风、汽等能源，电话通讯的价格是按“国家牌价加管理费”原则执行的，铸件毛坯及辅机的价格是按市场价确定的。结算方式为“按实计算，按季支付”。报告期内该项交易额为54,643,809元。
本公司的职工生活后勤保障、上下班交通；岗位培训；治安保卫；计算机服务；商标许可使用等均由杭州汽轮动力集团有限公司提供的，定价按“参考市场价格，双方协商确定”的原则进行，并签订了相关的交易协议，公司每年按协议一次性支付。报告期内该项交易额为8,202,983元。
上述两项关联交易共计62,846,792元，约占本公司当期原材料及配套件采购、外协加工和委托服务开支的37.32％。
（2）资产、股权转让发生的关联交易
报告期内本公司并无发生资产、股权转让事项。
（3）公司与关联方存在的债权、债务往来、担保事项
本公司与杭州汽轮动力集团有限公司（系本公司之母公司）之间曾经存在着相互担保关系，对此，1999年年度报告上有明确披露（详见刊于2000年4月17 日《证券时报》和《香港商报》上的本公司“1999年年度报告（摘要）”）。目前公司已按中国证监会的相关文件要求，中止了与集团公司的担保关系，而集团公司至今仍是本公司的信贷担保单位。
6、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上"三分开"情况
（1）人员分开方面：报告期内本公司董事长、总经理由母公司（杭汽轮集团）董事长、总经理兼任，公司总工程师在母公司中兼副总经理，其他高级管理人员均未在母公司兼职。公司财务人员均未在母公司（包括其他关联公司）中兼职；公司的劳动、人事及工资管理均完全独立。
（2）资产完整性方面：本公司使用的生产系统、 辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产基本独立，其中商标使用权和通讯、职工上下班交通等与集团公司签订关联交易协议；本公司拥有独立的产、供、销系统，与母公司间不存在同业竞争的情况。
（3）财务分开方面：本公司设立独立的财务部门，建立独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度，独立在银行开户，并独立依法纳税。
7、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁上市公司资产的事项
本公司无托管、承包、租赁其他公司资产，其他公司也无托管、承包、租赁本公司资产的事项。
8、聘任、解聘会计师事务所情况
本公司1999年度股东大会决议同意继续聘任安达信公司和浙江东方会计师事务为本公司2000年度国际财务会计师和国内财务会计师。（详见本公司刊登于2000年 6月1日《证券时报》、《香港商报》上的"1999年度股东大会决议公告"）
9、其它重大担保、抵押合同情况
报告期内本公司无重大担保、抵押合同。
10、公司报告期内更改名称或股票简称的情况
报告期内本公司并未更改名称，也未更改股票简称。
11、其它重大事项
报告期内，本公司除公开披露的信息外，并无其它需要说明的重大事项。
八、财务会计报告
(一)境内会计师审计报告
审 计 报 告
浙东会审（2001）第230号
杭州汽轮机股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计贵公司2000年12月31日的资产负债表及合并资产负债表， 2000年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月 31 日的财务状况及 2000年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
浙江东方会计师事务所 中国注册会计师：蒋晓东
中国注册会计师：施其林
中国·杭州 报告日期：2001年2月10日
（二）财务报表附后
九、公司的其他有关资料
1、 公司首次注册或变更注册登记日期、地点
本公司首次注册登记为1998年4月23日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。后经公司1998年9月15日举行的"1998年第一次临时股东大会"的授权，变更登记为" 外商投资股份有限公司"。（见本公司刊登1998年9月16日《证券时报》、《香港商报》上的"1998年第一次临时股东大会"决议公告）
本公司变更注册登记日为1998年12月18日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。
2、 企业法人营业执照注册号
本公司企业法人执照注册号为：企股浙总副字第002150号。
4、 税务登记证号码
本公司税务登记证号码为：330165704202620
5、 公司未流通股票的托管机构名称
本公司未流通股票140,000,000 股国家股的托管机构为：深圳证券登记结算公司。
6、 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址
本公司聘请的国际会计师为：安达信公司，其公司处所为：香港中环皇后大道中15号置地广场公爵大厦21｀楼。电话：（00852）28520222 传真：（00852 ） 28150548
本公司聘请的国内会计师为：浙江东方会计师事务所，其办公地址为：杭州市清泰街563号。电话：（0571）7807184 传真：（0571）7819700
十、备查文件目录
1、载有法定代表人、总会计师、财务处长签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上述文件均备置在本公司证券办，在中国证监会、证交所要求提供时，本公司所有股东依据法规或本公司《公司章程》要求查阅时，本公司都将及时予以提供。
杭州汽轮机股份有限公司2000年年度报告补充公告
截止2000年12月31日，本公司为杭州汽轮动力集团有限公司(系本公司之控股股东)提供借款担保总额为4560万元，同时“杭汽轮集团”也为本公司提供最高限额为1亿元人民币的贷款担保。上述担保属互保性质。
截止2001年3月29日，“杭汽轮集团”已归还了3300万元，剩余1260万元，分别是1999年5月10日担保的700万元(到期日为2002年5月9日)；1999年9月24日担保的560万元(到期日为2002年9月23日)，“杭汽轮集团”考虑到本公司的具体情况，同意在2001年4月30日前归还上述两笔贷款。
特此补充公告。
杭州汽轮机股份有限公司
董事会
2001年3月31日
资产负债表
编制单位:杭州汽轮机股份有限公司 2000.12.31 单位:人民币元
资产 年初数 期末数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金
166820205 166820204.57 165998788.17 134398788.17
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
5720000 5720000 7600000 7600000
应收股利
应收利息
应收帐款
197417781 197417780.7 203980386.05 203980386.05
其它应收款
3569608 3569608.66 3600238.15 3600238.15
减：坏帐准备
12759932 12759932.03 12762546.14 12762546.14
应收帐款净额
188227457 188227457.33 194818078.06 194818078.06
预付帐款
7813729 7813729.31 19614193.31 19614193.31
应收补贴款
存货
127787746 127787746.11 102274124.53 102274124.53
减：存货跌价准备
3602839 3602839.11 3602839.11 3602839.11
存货净额
124184907 124184907 98671285.42 98671285.42
待摊费用
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计
492766298 492766298.21 486702344.96 455102344.96
长期投资：
长期股权投资
12404161.56 42404161.56
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计
12404161.56 42404161.56
减：长期投资减值准备
长期投资净额
12404161.56 42404161.56
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值
345129700 345129700.41 348657081.02 348657081.02
减：累计折旧
217190415 217190414.73 225192376.42 225192376.42
固定资产净值
127939285 127939285.68 123464704.6 123464704.6
工程物资
在建工程
9023555 9023554.13 10037041.32 10037041.32
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计
136962840 136962839.81 133501745.92 133501745.92
无形及其它资产：
无形资产
40648311 40648311 39848311 39848311
开办费
长期待摊费用
1765700 1765699.7 2846218.23 2846218.23
其它长期资产
无形资产及其它资产合计
42414011 42414010.7 42694529.23 42694529.23
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计
672143149 672143148.72 675302781.67 673702781.67
流动负债：
短期借款
70000000 70000000 70000000 70000000
应付票据
应付帐款
26199036 26199036.1 23741399.3 23741399.3
预收帐款
83161190 83161190.08 103343713.27 103343713.27
代销商品款
应付工资
应付福利费
750948 750948.42 750948.42 750948.42
应付股利
44000000 44000000 11000000 11000000
应付税金
-1527863 -1527862.7 2730203.5 2730203.5
其它应交款
60091 60091.43 55005.87 55005.87
其它应付款
7281036 7281036.1 15892900.08 15892900.08
应付短期债券
预提费用
15101113 15101112.4
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计
245025551 245025551.83 227514170.44 227514170.44
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
8500000 8500000 8500000 8500000
长期负债合计
8500000 8500000 8500000 8500000
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计
253525551 253525551.83 236014170.44 236014170.44
少数股东权益：
少数股东权益
1600000
股东权益：
股本
220000000 220000000 220000000 220000000
资本公积金
147815220 147815220 147815220 147815220
盈余公积
18960476 18960475.36 24974678.22 24974678.22
其中：公益金
9480238 9480237.68 12487339.11 12487339.11
未确认的外资损失
未分配利润
31841902 31841901.53 44898713.01 44898713.01
外币报表折算差额
股东权益合计
418617598 418617596.89 437688611.23 437688611.23
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计
672143149 672143148.72 675302781.67 673702781.67
利润及利润分配表
编制单位:杭州汽轮机股份有限公司 2000年度 单位:人民币元
项目 上年累计数 本年累计数
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入
291557910 291557910.19 249196348.7 249196348.7
减：折扣与折让
主营业务收入净额
291557910 291557910.19 249196348.7 249196348.7
减：主营业务成本
177513529 177513529.35 165392615.3 165392615.3
主营业务税金及附加
717819 717818.72 562215.75 562215.75
二、主营业务利润
113326562 113326562.12 83241517.65 83241517.65
加：其他业务利润
555057 555057.11 972058.17 972058.17
减：存货跌价损失
2087839 2087839.11
营业费用
6793379 6793379.25 6346967.07 6346967.07
管理费用
56597997 56597997.27 47603249.35 47603249.35
财务费用
-1540731 -1540731.2 -3906909.45 -3906909.45
三、营业利润
49943135 49943134.8 34170268.85 34170268.85
加：投资收益
-45838.44 -45838.44
期货损益
补贴收入
8015559 8015558.72
营业外收入
1463761 1463760.68 1322485.28 1322485.28
以前年度损益调整
减：营业外支出
758170 758170.12 490773.42 490773.42
分给外单位利润
四、利润总额
58664285 58664284.08 34956142.27 34956142.27
减：所得税
4885127.93 4885127.93
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润
58664285 58664284.08 30071014.34 30071014.34
加：年初未分配利润
28910475 28910474.25 31841901.53 31841901.53
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润
87574760 87574758.33 61912915.87 61912915.87
减：提取法定盈余公积金
5866429 5866428.4 3007101.43 3007101.43
提取法定公益金
5866429 5866428.4 3007101.43 3007101.43
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润
75841902 75841901.53 55898713.01 55898713.01
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利
44000000 44000000 11000000 11000000
转作股本的普通股股利
八、未分配利润
31841902 31841901.53 44898713.01 44898713.01
现金流量表
编制单位:杭州汽轮机股份有限公司 2000年度 单位:人民币元
项目 金额
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 281798142.38 281798142.38
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款 638533.4 638533.4
收到的除增值税以外的其它税
费返还 127175 127175
收到的其它与经营活动有关的
现金 1690844.93 1690844.93
经营活动产生的现金流入小计 284254695.71 284254695.71
购买商品、接受劳务支付的现
金 131732861.62 131732861.62
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金 28998944.27 28998944.27
支付的增值税款 21563761.76 21563761.76
支付的所得税款 3275081.46 3275081.46
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 3148041.02 3148041.02
支付的其它与经营活动有关的
现金 36664473.9 36664473.9
经营活动产生的现金流出小计 225383164.03 225383164.03
经营活动产生的现金流量净额 58871531.68 58871531.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金 8157582.33 8157582.33
投资活动产生的现金流入小计 8157582.33 8157582.33
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 8605389.77 8605389.77
权益性投资所支付的现金 12450000 42450000
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 21055389.77 51055389.77
投资活动产生的现金流量净额 -12897807.44 -42897807.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 1600000
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 1600000
偿还债务所支付的现金
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 44000000 44000000
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 3768565.47 3768565.47
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 47768565.47 47768565.47
筹资活动产生的现金流量净额 -46168565.47 -47768565.47
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响 -626575.17 -626575.17
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 -821416.4 -32421416.4
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 30071014.34 30071014.34
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 2614.11 2614.11
固定资产折旧 11197899.49 11197899.49
无形资产及其他资产摊销 994068.38 994068.38
待摊费用的减少（减增加）
预提费用的增加（减减伲?
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） -74273.28 -74273.28
固定资产报废损失 192638 192638
财务费用 -3906909.45 -3906909.45
投资损失（减收益） 45838.44 45838.44
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） 25513621.58 25513621.58
经营性应收项目的减少（减增
加） -20170087.6 -20170087.6
经营性应付项目的增加（减减
少） 14752159.89 14752159.89
增值税增加净额
其它 252947.78 252947.78
经营活动产生的现金流量净额 58871531.68 58871531.68
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 165998788.17 134398788.17
减：货币资金的期初余额 166820204.57 166820204.57
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -821416.4 -32421416.4
