证券代码：200771              证券简称：杭汽轮 B      公告编号：2019-27



                        杭州汽轮机股份有限公司
                        2018 年度监事会工作报告
        本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

    载、误导性陈述或者重大遗漏。

        2018年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法
    规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，依法履
    行监督职责，深入开展监督检查工作，定期对公司日常经营和财务状
    况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行
    有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司治理规
    范健康发展。
        一、报告期内监事会召开及审议情况
        报告期内，公司按照规定组织召开定期会议和临时会议，共计召
    开 4 次监事会，主要对公司定期报告、财务报告、利润分配预案、内
    部控制自我评价报告、关联交易协议、资产减值准备及资产核销等重
    大事项进行审议，监事会对上述审议事项进行审核，履行监事会的监
    督职责。
        监事会会议召开及审议情况如下：
     会议届次           召开日期                            审议事项
                                        1、《公司 2017 年度监事会报告》
                                        2、《公司 2017 年度报告》全文及摘要
                                        3、《公司 2017 年度财务报告》
                                        4、《公司 2017 年度利润分配预案》
七届九次监事会     2018 年 03 月 15 日 5、《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》
                                        6、《关于公司与关联方杭州汽轮动力集团有限公司签
                                        订关联交易协议的议案》
                                        7、《公司 2017 年度计提资产减值准备的议案》
                                        8、《公司 2017 年度资产损失核销的议案》
七届十次监事会     2018 年 04 月 25 日 《公司 2018 年第一季度报告》全文及正文
七届十一次监事会   2018 年 08 月 22 日 《公司 2018 年半年度报告》全文及摘要
七届十二次监事会   2018 年 10 月 22 日 《公司 2018 年第三季度报告》全文及正文


        二、报告期内列席董事会、股东大会情况
        报告期内，公司监事列席10次董事会，2次股东大会。通过参加
    上述会议，监事会及时了解和掌握公司的各项重大决策和经营管理情
    况，与公司股东、董事及经营管理层能够及时有效的进行沟通交流，
    及时发现公司经营中出现的问题。公司监事在参会过程中认真履行职
    权，对会议审议事项和决策程序进行有效监督，对公司的经营风险和
    合规管理情况进行有效监督，较好地发挥了作用。
        三、报告期内监事会履行职责情况
        2018 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理，
    公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
        1、经营活动监督：监事会成员列席公司董事会各次会议，对公
    司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会
    决议、董事会决议情况以及公司关联交易、内部控制、利润分配等重
    大事项，监事会适时审议有关报告了解公司经营管理活动的具体情
    况，并对此提出相应的意见和建议。
        2、财务活动监督：检查公司经营和财务状况是监事会的工作重
    点，公司监事会在财务活动监督方面主要做了以下工作：督促公司根
    据《会计法》和新会计准则的规定，完善财务管理制度和内控制度；
    通过对公司定期报告的审议，对公司财务活动状况进行检查、监督；
    根据国家相关法律、法规和政策，并结合公司特点提出针对性的改进
    意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。
        3、管理层监督：监事会对公司董事、高级管理人员的职务行为
    进行有效的监督，监事会在履行日常监督职能的同时，督促其认真学
    习法律法规，增强公司董事、经理层等高级管理人员的法律意识，提
    高其合法合规开展经营治理活动的自觉性，保证公司经营活动依法进
    行。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法，没有受到
有关部门的处罚。
    4、公司内幕信息管理的监督：监事会按照《公司内幕信息知情
人登记管理制度》的要求，对董事、监事、高级管理人员和接触公司
内幕信息的知情人建立《内幕信息知情人档案》，并及时向深圳证券
交易所进行报备，确保公司内幕信息的保密和信息披露工作的公平、
公开。报告期内公司及董事、监事、高级管理人员没有违反规定内幕
交易的情形。
    四、报告期内监事会就公司有关事项的简要意见
       报告期内，公司监事会依照职责和有关规定，对公司定期报告、
内部控制自我评价报告、关联交易、资产减值及资产核销等事项发表
意见。具体如下：
   1、《公司 2017 年度报告》
   该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2017年1月1日—2017
年12月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
   2、《公司2017年度内控自我评价报告》
   《公司2017年度内部控制自我评价》符合公司内部控制的实际情
况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。
   3、《关于与关联方杭州汽轮动力集团有限公司签订日常关联交
易协议的议案》
       公司与关联方杭州汽轮动力集团有限公司签订的《房屋租赁协
议》、《能源供应和管理协议》、《商标许可协议》、《土地租赁协
议》，系生产经营所必须，定价公允，遵循了公平、公开、公正的原
则；关联交易的审议和表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公
司章程》等有关规定，没有损害公司及股东尤其是中小股东利益的情
形。
       4、《公司2017年度计提资产减值准备的议案》
       公司按照企业会计准则和有关规定对公司 2017 年度资产进行计
提资产减值准备，符合公司的实际情况，能够更加公允地反映公司的
财务状况和资产状况。公司董事会就该事项的审议程序合法合规，公
司对上述资产进行计提减值准备的程序符合法律、法规及相关规定。
    5、《公司 2017 年度资产核销的议案》
    监事会认为公司本次资产核销遵循了《企业会计准则》和公司关
于资产核销的管理制度，真实反映了公司财务状况，核销依据充分。
公司对本次资产核销的程序符合法律、法规及相关规定。
    6、《公司2018年第一季度报告》、《公司2018年半年度报告》、
《公司2018年第三季度报告》
    董事会编制和审议的公司《公司2018年第一季度报告》、《公司
2018年半年报》、《公司2018年第三季度报告》的程序符合法律、行
政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




                                杭州汽轮机股份有限公司监事会
                                          二〇一九年三月二十九日