证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2019-28
杭州汽轮机股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
独立董事：张小燕
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上
市公司治理准则》、 深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，
作为杭州汽轮机股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，本人在
过去的 2018 年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活动及进展情
况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实
维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
本人在 2018 年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事工作机制及履职基本情况
报告期内，公司独立董事为 4 人，占公司董事会总人数的三分之
一以上。公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会
提名委员会、董事会薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会的召集人均由独立董事担任，符合《上市公
司治理准则》等规定。
独立董事担任董事会专门委员会情况
姓名 专门委员会名称 职务 聘任方式
提名委员会 主任 七届一次董事会
张小燕 战略委员会 委员 七届一次董事会
审计委员会 委员 七届一次董事会
自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真
学习，及时掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席
1
公司董事会及其专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见
和建议，切实维护了公司和中小股东的利益。本人具备独立董事相关
任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具备履行其职责所
必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事职责。
二、报告期内独立董事出席董事会情况
报告期内，本人出席了 10 次董事会、2 次董事会专门委员会、2
次独立董事年报工作会议，出席 2 次股东大会。在审议董事会议案阶
段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事
会的各项议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参
与讨论，坚持公平公正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公
司规范运作，对有关的议案提出了修改意见和建议，以科学、审慎的
态度行使表决权。
本人出席董事会、出席股东大会情况如下：
序号 召开时间 会议名称 主要审议事项
为辅机公司担保；委托理财制度修订；
1 2018 年 1 月 26 日 七届十八次董事会
铸锻公司增资；关联交易额预计
2 2018 年 3 月 20 日 七届十九次董事会 与城投签署征迁协议；向中行申请授信
总经理工作报告、董事会工作报告、年
度报告、财务会计报告、利润分配预案、
内部控制自我评价报告；续聘会计师事
出 3 2018 年 3 月 36 日 七届二十次董事会
务所；董事、高管薪酬方案；计提资产
席
减值准备；资产损失核销；关联交易协
董
议等
事
4 2018 年 4 月 25 日 七届二十一次董事会 审议一季报；认购兴鑫九号基金
会
5 2018 年 5 月 15 日 七届二十二次董事会 关联交易发生额；调整组织机构
日常关联交易额预计；为铸锻公司担保；
6 2018 年 6 月 25 日 七届二十三次董事会
租赁合同
7 2018 年 7 月 25 日 七届二十四次董事会 放弃铸锻公司股权优先购买权
8 2018 年 8 月 16 日 七届二十五次董事会 日常关联交易发生额
9 2018 年 8 月 22 日 七届二十六次董事会 审议半年报；修订董监高持股办法
10 2018 年 10 月 25 日 七届二十七次董事会 审议三季报；关联交易发生额
列 1 2018 年 4 月 26 日 2017 年度股东大会 董事会工作报告、监事会工作报告、年
2
席 度报告、财务报告、利润分配预案、常
股 关联交易；续聘天健会计师事务所；计
东 提资产减值准备
大 2018 年第一次临时股 日常关联交易
2 2018 年 7 月 20 日
会 东大会
三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况
本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席审计专门委员会，
发表专业意见和独立意见，并在 2018 年度报告审计期间，与天健会
计师事务所沟通有关公司年报的审计情况，审议年报及相关议案，具
体会议召开及审议事项如下：
序号 召开时间 会议名称 主要审议事项
七届三次审计委员会暨独立 年报审计计划落实情况、主要审计事项汇
1 2018 年 3 月 8 日 董事与会计师事务所第二次 报、审计的问题和建议
沟通会议
总经理报告、年报、财务报告、计提资产减
值准备、资产核销、利润分配、续聘会计师
2 2018 年 3 月 16 日 七届四次审计委员会
事务所、内控自评报告、内部审计工作总结
及计划
总经理报告；董事会报告；年度报告；财务
报告；利润分配预案；内控自评报告；关联
3 2018 年 3 月 26 日 七届二十次董事会
交易；续聘会计师事务所；董事高管薪酬；
召开股东大会；资产减值准备；资产核销
独立董事与会计师事务所第 2018 年度报告审计工作计划、审计范围，以
4 2019 年 1 月 日
一次沟通会议 及前期审计过程中的情况、问题、建议
七届五次审计委员会暨独立 2018 年度报告审计计划落实情况、主要审计
5 2019 年 3 月 13 日 董事与会计师事务所第二次 事项汇报、审计的问题和建议（书面）
沟通会议
2018 总经理报告、2018 年报、财务报告、
计提资产减值准备、资产核销、利润分配、
6 2019 年 3 月 18 日 七届六次审计委员会
续聘会计师事务所、内控自评报告、内部审
计工作总结及计划、会计政策变更等
2018 年总经理报告；董事会报告；年度报告；
财务报告；利润分配预案；内控自评报告；
7 2019 年 3 月 27 日 七届三十一次董事会
续聘会计师事务所；董事高管薪酬；委托理
财；会计政策变更；召开股东大会
3
四、独立董事发表独立意见情况
独立董事发表的独立意见详见公司于 2019 年 3 月 29 日在巨潮资
讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股
份有限公司关联方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编
号：2019-29）。
五、维护投资者合法权益方面的情况
1、公司信息披露情况
为维护公司全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上
市规则》、《公司信息披露管理办法》等相关规定，本人对公司信息披
露的情况进行了监督和检查。报告期内，公司严格按照相关法律、法
规的要求履行公司信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、
及时、完整，保障了广大投资者的知情权，努力维护了公司和中小股
东的合法权益。
2、落实保护投资者合法权益情况
作为独立董事，本人监督、促进公司保障投资者合法权益。本人任职
期间，公司严格按照中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护
的若干规定》的规定，充分保障公司全体股东特别是中小股东权益的
保护。
独立董事：张小燕
2019 年 3 月 29 日
4