证券代码：200771            证券简称：杭汽轮 B         公告编号：2021-26


                    杭州汽轮机股份有限公司
                   2020 年度独立董事述职报告
                            独立董事：张小燕


    根据《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，作为杭州汽轮机股份有限公司（以
下简称：公司）独立董事，本人在过去的 2020 年度工作中，忠实履行职责，积
极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活
动及进展情况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实
维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2020
年度履行独立董事职责情况述职如下：
    一、独立董事工作机制及履职基本情况
    报告期内，公司独立董事为 4 人，占公司董事会总人数的三分之一以上。公
司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪
酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人
均由独立董事担任，符合《上市公司治理准则》等规定。
    自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真学习，及时
掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席公司股东大会、董事会
及其董事会专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见和建议，对公司
治理规范运作、内部控制建设及执行情况以及董事会决议执行情况进行监督检
查，切实维护了公司和中小股东的利益。
    本人具备独立董事相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具
备履行其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事职
责，提升董事会科学决策水平。


    二、报告期内独立董事出席董事会情况
    报告期内，本人出席了 7 次董事会，出席 2 次股东大会。在审议董事会议案
阶段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事会的各项
议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参与讨论，坚持公平公
正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提出
了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人出席董事会、出席股

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       东大会情况如下：
 本报告期应       现场出席                         委托出席              是否连续两次未
                                以通讯方式参                  缺席董事                     出席股东
 参加董事会       董事会次                         董事会次              亲自参加董事会
                                加董事会次数                   会次数                      大会次数
       次数              数                           数                      会议
        7                3             4              0          0             否             2


              三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况
              本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席董事会专门委员会，并发表专
       业意见和独立意见。并在 2020 年度报告审计期间，与天健会计师事务所沟通有
       关公司年报的审计情况，审议年报及相关议案，具体会议召开及审议事项如下：
序号          召开时间                     会议名称                         主要审议事项

                              独立董事与年度审计机构第一次     沟通公司年度报告审计事项
 1      2021 年 2 月 5 日
                              沟通会

 2      2021 年 2 月 5 日     八届二次提名委员会               提名公司副总经理
                              独立董事与年度审计机构第二次     沟通公司年度报告审计事项
 3      2021 年 3 月 10 日
                              沟通会暨八届三次审计委员会
 4      2021 年 4 月 7 日     八届一次战略委员会               讨论“十四五”发展战略规划
                                                               2020年度报告、财务报告、计提资产减值准
                                                               备、资产核销、利润分配、续聘会计师事务
         2021 年 4 月 7 日    八届四次审计委员会
 5                                                             所、内控自评报告、内部审计工作总结及计
                                                               划、会计政策变更等




       四、独立董事发表独立意见情况
              独立董事发表的独立意见详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网
       (http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股份有限公司关联
       方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编号：2021-28）。


       五、维护投资者合法权益方面的情况
              1、持续关注公司的信息披露工作。
              本人关注公司的信息披露工作，公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市
       规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信
       息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露
       工作。

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    2、落实保护投资者合法权益情况
    本人通过现场考察及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经
济形势、行业发展趋势等情况及公司生产经营管理的进度等动态信息。积极出席
相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决
权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地
维护了公司和股东的利益。




                                                      独立董事：张小燕
                                                      2021 年 4 月 17 日




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