证券代码：200771        证券简称：杭汽轮B   公告编号：2021-31



              杭州汽轮机股份有限公司
          董事、高级管理人员薪酬管理制度
                         （2021年修订）
                           第一章 总则
   第一条 为促进公司规范运作，增强公司董事、高级管理人员履
职和诚信意识，全面、科学地评价公司经营成果与经营者业绩贡献，
最大限度地调动公司董事、高级管理人员的积极性及创造性，提高公
司经营管理水平，促进公司效益的持续增长，确保公司长期可持续发
展，特修订本制度。
   第二条 本制度考核对象包括以下人员：
   （一）公司董事（指在本公司领取薪酬的董事，不含独立董事和
外部董事）；
   （二）公司高级管理人员（指总经理、副总经理、总会计师、总
工程师、董事会秘书）；
   （三）党委书记、党委副书记、纪委书记、工会主席及公司董事
会薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。
   第三条 薪酬考核的基本原则
   （一）薪酬与股东利益、公司利益相关联的原则；公司近期效益
和长远利益相结合的原则，
   （二）薪酬与绩效考核相匹配的原则，以绩效考核为导向，实行
薪酬与经营业绩的挂钩浮动，并坚持薪酬水平市场化的原则；
   （三）激励与约束相统一的原则。


                         第二章 管理机构
   第四条 公司薪酬与考核委员会是对董事、高级管理人员等考核
对象进行绩效考核与薪酬分配的管理机构。董事会授权薪酬与考核委
员会具体实施本制度，负责对董事、高级管理人员等考核对象的绩效
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考核及薪酬分配事宜。公司董事、高级管理人员薪酬管理制度本制度
由公司股东大会审议确定。
   第五条 薪酬与考核委员会的工作包括以下内容：
   （一）对公司董事、高级管理人员考核对象的薪酬提出方案或修
改的意见；提出或修改薪酬考核方案
   （二）考评公司董事、高级管理人员等考核对象的工作履职尽责
情况及绩效；
   （三）负责对本制度执行情况的监督。


                       第三章 薪酬收入的构成
   第六条 在公司任职的董事及高级管理人员等考核对象的考核年
薪由基本薪酬和绩效薪酬两部分构成。
   （一）基本薪酬：指董事及高级管理人员等考核对象履行职责所
领取的基本岗位报酬。
   （二）绩效薪酬：指董事及高级管理人员等考核对象根据公司经
营业绩及个人绩效所得的报酬。
   第七条 在公司任职的董事及高级管理人员等考核对象的福利收
入包括：法定福利和补充福利。
   法定福利是指国家法律规定的基本养老保险、基本医疗保险、失
业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金以及根据国家和地方政策
统一发放的津贴等；补充福利是指由公司提供的除法定福利之外的福
利，包括但不限于企业年金、补充医疗保险、高温补贴、外迁企业职
工交通补贴等。
   第八条 董事、高级管理人员等考核对象基本薪酬的确定：由董
事会薪酬与考核委员会根据公司的规模、市场薪资水平、董事及高级
管理人员等考核对象所承担的责任、风险程度、自身的市场价值及管
理能力确定。
   第九条 董事、高级管理人员等考核对象绩效薪酬的确定：由董
事会薪酬与考核委员会根据考核指标进行绩效考核，主要考虑公司经
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济效益与经营目标完成情况，以及董事、高级管理人员等考核对象履
行职责、实际业绩情况。
   第十条 董事、高级管理人员等考核对象因组织调动或合同到期
离岗，可以据其在岗任职期间的业绩表现及对公司的贡献程度，给予
一定的奖励。


                第四章 薪酬考核的指标体系及办法
   第十一条 考核指标基数的确定
   （一）基本薪酬：董事长、总经理的基本薪酬根据上年度营业收
入、利润总额、职工平均收入、行业薪酬水平等因素综合确定，并保
持一定的稳定性；其他董事、高级管理人员等考核对象基本薪酬根据
各岗位占董事长/岗位系数0.60-0.90确定。
   （二）绩效薪酬：根据年度经营考核指标及专项考核指标考核计
算。其中年度经营考核指标基数，以年初经董事会审批通过的经营目
标确定；专项考核指标根据公司年度工作需要提交董事会确认。
   第十二条 年度经营考核指标包含六项：归属于母公司净利润（合
并）、剔除其他综合收益后的加权平均净资产收益率、营业收入（合
并）、承接合同额（母）、存货周转率（母）、科研投入金额（母）。
   第十三条 年度经营考核指标，按以下方式综合评价计算：
   （1）归属于母公司净利润（合并）：以考核年度的实际数与考
核指标基数差额数 1% 进行奖惩；
   （2）剔除其他综合收益后的加权平均净资产收益率（合并）：
以考核年度的实际数与考核指标基数差额，每增减 1%，按照 2 万元
进行奖惩；
   （3）营业收入（合并）：以考核年度的实际数与考核指标基数
差额数 0.03%进行奖惩；
   （4）承接合同额（母）：以考核年度的实际数与考核指标基数
差额数 0.01%进行奖惩；
   （5）存货周转率（母）：以考核年度的实际周转率与考核指标
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基数差额，每增减 1%，按照 2 万元进行奖惩；
   （6）科研投入金额（母）：以考核年度的实际数与考核指标基
数差额，每增减 1000 万元，按照 2 万元进行奖惩。
   董事会薪酬与考核委员会根据公司发展的需要，可以对上述经营
考核指标的设置和考核方式作出适当调整。
   第十四条 年度经营指标考核实际数，以经会计师事务所审计的
财务数据或者经公司相关部门提交，并经总经理办公会议审查确认的
数据为依据，最终提交董事会薪酬与考核委员会审批。
   第十五条 专项考核指标：包括安全生产以及根据各年度公司的
工作任务列入专项考核的项目。
   第十六条 安全生产：根据杭州市工交系统安全生产综合管理目
标责任书考核办法三个等次执行（优秀、合格、不合格），优秀、合
格不奖励，不合格扣罚基本薪酬的3%。
   第十七条 专项考核指标除安全生产外，以经董事会审批后的方
案执行。
   第十八条 各年度董事、高级管理人员等考核对象岗位占董事长、
总经理岗位系数由董事会薪酬与考核委员会根据个人年度工作绩效
考核确定。
   第十九条 董事会薪酬与考核委员会认为公司在研发、技术、市
场、管理等方面有重大突破的，可以酌情给予特别奖励。具体奖励方
案以年度董事会薪酬与考核委员会确认为准。
                    第五章 薪酬的支付和管理
   第二十条 绩效薪酬的考核由董事会薪酬与考核委员会工作小组
负责，由董事会薪酬与考核委员会提请董事会批准后执行。
   第二十一条 董事、高级管理人员等考核对象当年工资的预发数
以基本薪酬的80%为标准，其余部分作为风险金。
   第二十二条 每一会计年度审计结束后，经董事会薪酬考核委员
会批准同意，一次性领取风险金；若经考核扣减金额超出风险金的，
则在下年度薪酬发放时优先扣除超出风险金部分的考核扣减金额。
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                           第六章 附则
   第二十三条 本制度经公司2020年度股东大会批准后实施。本制
度若与相关法律、法规、规范性文件的规定或经合法程序修改后的《公
司章程》相抵触，则依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行。
   第二十四条 本制度的解释权归公司董事会薪酬与考核委员会。
   第二十五条 本制度实施过程中，如遇到非重大原则性的问题时，
则授权董事会进行酌情修改，如涉及重大原则性的问题则提交股东大
会审议修改。




                                  杭州汽轮机股份有限公司董事会
                                          二〇二一年四月十七日




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